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第四章 预算方案的公共选择 国贸08级“财政学” 占绍文 西建大2010秋季 第四章 预算方案的公共选择 一个投票选择的智力测念题： 假设有五名强盗，这五个强盗抢到了100枚金币，但是怎么来分这些金币呢？假设每一枚金币都价值连城，非常昂贵。后来他们设计了一个办法，五个人来抽签，排出1、2、3、4、5号。让抽出1号的人提出分配方案，如果他提出的方案很好，大家就鼓掌通过，就按照他的方案分配；如果他提出的没有超过半数的人同意，这个人就要被扔到海里喂鲨鱼。然后依次进行。这里面还有一个假设，即每个强盗都知道自己的最大利益在什么地方，而且都是很理性的。 问题的启示： 1、非市场选择的制度应该怎么设计? 2、必须有一个规则，并且大家都认可这个规则，也就是 制度。 3、规则应该是事先制定的，这时候规则才非常有效。 假设前提： 每个人都是理性的、追求自身效用最大化的；并且他不仅知道什么对自己最优，而且也知道别人的最优结果。 一、公共选择 1.何为“公共选择”？ public choice theory; collective choice; 詹姆斯.布坎南(James .M.Buchanan) 戈登.图洛克(Gordon Tulluk)认为：公共选择基本上是运用经济学工具来研究政治科学中的传统问题的一们学科。 丹尼斯.缪勒(Dennis C.Mueller)：公共选择理论可以定义为非市场决策的经济研究，或者简单地定义为把经济学应用于政治科学。公共选择的主题与政治科学的主题是一样的：国家理论，投票规则，投票者行为，政党政治学，官员政治等。 最明了的定义： 公共选择：政治市场上的参与者，依据一定的规则,共同确定集体行动方案的过程。 核心问题：如何把个人偏好归纳成集体偏好？ 两大需要研究问题：一是人们怎样显示偏好，二是公共部门怎样加总偏好。 公共选择理论的基本行为假设是:人是一个自利的、理性的、追求效用最大的人。官员亦是总在使自身利益最大化的理性人，比如他们的目标函数可细化为：薪金、外快、公众声誉、权力、人事任免权、官僚机构的产出、亲而易举的制造变化、轻松的从事行政管理。 从方法论上看，认为个人是进行分析和规范化的基础；社会被视为个人追求自身利益的总量结果集体行动被视为当一些个人选择集体地实现其目标时的个人行动。排斥了任何的独立的“公共利益”。政治（和国家）便成为个人寻求自身利益的一种机构。  人都是理性行为者,其行为的目的是谋求私利的最大化.政治领域中的人,政治家,文官及其他国家和政府代理人同市场经济中的人是一样的,都是经济人, 均追求个人利益最大化为目标. 理论特点 不在于做出价值判断和道德上的判断。 不在与研究选择结果的好坏,而是研究作为集体的国民为什么选择这样而不是选择那样.没有价值观的判断,而是对普遍规律的总结。 公共选择理论是经济分析根据在政治领域的应用。 二、公共选择规则 1、一致同意规则 一致同意规则（unanimity decision-making rule），是指一项集体行动计划，必须得到所有参与者的认可，即同意或者不反对（弃权）的情况下，才能实施的一种决策规则。 放弃了“公共利益”标准，也不诉诸于社会福利函数，更没有纯粹的主观的价值判断，一致同意规则便是导致结果最优的帕累托标准；只有一致同意规则才会保证所有的外部效应全部被消除。 对某种产品的供应要想达成一致，有两种可能： 一是在相同的付费水平下，不同的消费者享用不同的产品数量； 二是在相同产品数量下，不同的消费者采用不同的付费标准。 比如：班级同学想要集体出资买一束鲜花放在教室里美化环境。 如果公产用品市场价格为P，亚当承受的份额为A，夏娃为B，且A+B=1（两人社会），林达尔均衡即两人对公共用品投票份额为OS*和O’S*。 林达尔均衡揭示：投票（纳税）份额与公共品的提供数量可以为全社会成员同时接受。 观念上可行，实际不可行。 2、多数投票规则 多数投票规则，是指一项集体行动计划，须得到所有 参与者中超过半数或超过半数以上比例（如2/3，4/5，60%等）认可（即同意或者不反对）的情况下，达成协议的一种集体决策规则。 多数投票规则 简单多数投票规则 （这就是好的制度吗？有人怀疑过这个规则吗？） 选民理论： 人类有一种聚在一起与其他人对抗的本能。 ——意大利政治哲学家莫斯卡 理性选民理论 利益集团 三、公共选择规则的有效性 1、循环大多数（孔多塞悖论） 峰(p