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交易战略与孙子兵法略谈 地山庄---林阳先生 对于懦弱者而言，因为内心的承载力较小，不论是战争还是交易乃至于任何有一点点风险的事情，都是他们不希望看到和发生的， 然而战争的发生或命运的变迁基本上不以他们的意志为转移。 人类的战争从不以懦弱者为出发点，从历史来看是强权者的游戏，但为何发生在普通无辜者身上呢？这种提问没有答案，因为历史规律的经验告诉我们，你太弱往往就容易吃亏和挨打！ 以强攻弱，以大攻小，以多击少，这是部分战争的表象，于是有人说战争属于侵略。然而从实际效果出发，在军事家和谋略家眼里，能够打赢并且自保，远远胜过一切是否侵略这种文化的讨论。 《孙子兵法》里讲：古之所谓善战者，胜于易胜者也。 对于接受过中国传统儒释道文化的国人来讲，尽管不提倡战争，但必须有足够的本领和耐心接受战争，研习谋略。这一点，对于证券交易者尤为重要！ 职业交易者尤其是传统的跟势交易者第一步就需要将交易提高到战略的角度。这是一个入门级别的关键所在！这一点，知之者胜，不知者不胜！ 下面我将尽我所能描述战略与交易的部分法则： 一：战争的风险性和交易的或然性。 金融交易是交易者本身的想法的碰撞，是或然性，而行情走势是客观的，属于必然，或然性的交易如果符合了客观走势，产生的结果叫做盈利，否则就是亏损或迷惑。 交易和战争一样存在风险，直白来说，人都有挨打的时候。对交易而言，人人都要亏损。如果亏损发生在早期，这是一个非常好的事情，因为这种痛苦会让勇敢者去学习和改变。战争的失败发生在将军的早期作战生涯里也往往有利益，只要他还年轻。 我们从人类的文明史（也就是战争史）学习和了解战争，知道了从古及今没有百战百胜的将军，也就是战争就存在失败的风险。人类从失败中学习战略战术。交易中从来没有股神等虚妄的头衔，在多次的亏损甚至是多次的爆仓或破产之中，对交易产生清醒的认识，在此过程中不断学习交易的战略与战术。 克劳塞维茨的《战争论》里作者把战争视为国与国或民族与民族之间政治意愿的强烈表达方式，而在外相上是时空转换的技术和艺术(证券K线行情的运行也是如此)。不仅仅是勇气和战斗力所能够决断的。在《孙子兵法》里，战争非常严肃而且是需要高超指挥能力与战争智慧。如果不明此理，应该尽量避免战争或者尽早宣布投降。二：学习目的： 学习的目的在于提高胜率，也就是战争有把握打赢的可能性。从长期交易者而言，学习的目的在于提高长期胜率，但并非每一次的盈利。三：交易的大势观。 如转圆石于千仞之山者，势也。 交易者必须先建立大势观。 战争的最高技巧是不战而屈人之兵。对于实际的交易者而言，因为内心的原始贪婪的作用，很难屈服于道氏理论而做一个长期趋势交易者，从实际的资本市场四百多年的赢家大作手看规律，能够把握长期趋势的前提是：必须要明确长期趋势是否真实发生。 但无可否认的事实是，多数非天才的赢家，多是从长期趋势的交易中获利丰厚。所以斯坦利克罗需要一把好的座椅。（多数人是坐着交易的）。 交易者尤其是出入行者（一般在职业圈未满10年者），必须树立正确的大势观。这一点是重中之重。 大势观的建立需要正确的方法和实战，另文再述。四：计算（庙算）的出发点： 一般的风控总监都知道，对于交易而言，盈利风险比必定大于3:1，这笔交易（或这笔生意）才值得做；然而事实上如果不知道保命，一次的巨亏就可以死人。所以保命才是首先要考虑的出发点。 战争非一朝一夕的攻城略地，非一味的巧取豪夺，更加不是鲁莽的狂妄无知。不知道怎么打仗，以及不知道值不值得打仗，这些都是糊涂的脑袋。《孙子兵法》里说：知可站与不可战者胜！毛主席教导我们：打得赢就打，打不赢就跑。 从实际出发，交易的或然性决定了，我们只打有把握之帐，同时应设置止蚀标准，并且在出现不利于我们的局面时（也就是判断错误或者异常行情等情形），触及了我们的止损，我们必须要跑。 杰西和江恩给我们的忠告是：决不可把针眼大的窟窿变成天大的篓子！ 图为人人熟悉的中国石油： 上市几日后价格就下挫： 上市后下挫：反弹至40元附近，但未能继续上攻，这个时候的交易者应该在下破38元之后果断出局，第一是止蚀的要求。第二是趋势已经成了空头。  （ 如果交易者抱有价值投资等错误理念或没有战略的撤退观，迎接的将是一座座坟墓！）五：形与势。 一定要明白形与势的关系！这是重中之重！ 《孙子兵法》里最重要的四篇：谋略，形，势，虚实。这也是我过去要求我的员工（交易员）必须深究和下大功夫的四篇。 如果你只读《虚实篇