WTO保障措施讲述.ppt

LOGO 第八章 关于保障措施的法律制度 一、保障措施的概念及其产生背景 （一）保障措施的概念 保障措施（safeguard measures) ，又称免责条款、防卫条款、保护条款、逃避条款、脱身条款，指当一成员方发现由于关税减让和其他贸易壁垒的取消等原因，导致某一产品的进口激增，以致对其国内生产商产生或即将产生严重损害时，该成员方可对该进口产品实施临时性的限制进口的措施。 也被称为“安全阀”，当成员国遇到严重困难时，可以关上安全阀，在一定程度上减轻成员方承担的义务。 WTO的保障措施条款主要表现为GATT第19条、《保障措施协议》、《农业协定》第5条、《纺织品与服装协定》第6条以及GATS第10条等 各国关于保障措施的国内立法 保障措施在性质上完全不同于反倾销措施和反补贴措施。 经济结构调整理论和政治实用理论可以作为允许保障措施存在的理由。 （二）保障措施产生的源流 １、1942年美国与墨西哥签订的《互惠贸易协定》中规定了逃避条款。 ２、1947年起草国际贸易组织章程时，美国代表极力主张，使GATT第19条的内容基本抄自《互惠贸易协定》，标题为“对某种产品进口的紧急措施”，但规则本身缺陷较多。 3、1973年东京回合时，进行谈判，意见对立，未达成协议。 4、乌拉圭回合，对关贸第19条与保障措施协定进行了修改，适用于所有成员，目的要重建对保障措施的多边控制机制，消除“灰色区域”措施。 二、WTO《保障措施协定》的内容 《保障措施协定》由前言、14个条款与1个附件构成，主要内容有： 保障措施一般应非歧视地采取（第2条）； 确定严重损害、严重损害威胁以及进口增加与损害之间存在因果关系的规则（第4条）； 保障措施最长不超过8年（第7条）； 保障措施实施方应与受保障措施影响成员方达成补偿协议，否则，后者可以进行贸易报复（第8条）； 灰色区域措施必须在4年内逐步消除；（第11条） 建立保障措施委员会以监督本协定的执行（第13条） 三、实施保障措施的实质要件 （一）有关产品的进口大量增长 协议第2条第1款规定，进口数量的增长，对国内产品而言，既包括绝对增长(absolute increase)，也包括相对增长(relative increase)，而且这种增长指的是数量的增长而不是价款和金额增长。 绝对增长是指产品的进口数量在某一时间段内绝对的增加； 相对增长则是指在国内产量减少的情况下，某种产品的进口份额在产品总量中所占比重的增加。所以在进口数量相对增长的情况下，进口量未必发生实际增长。 （二）进口大量增长是因“不能预见的发展”和承担WTO义务所造成的 根据GATT第19条的规定，进口方采取保障措施的前提之一是必须证明进口大量增长是由于不能预见的情况或承担WTO义务的结果。 关于不能预见的发展：保障措施条款订立的初衷就是要设置一个安全阀，只要发生了订立协议时没有预料到的情况，就可以援用第19条。 （三）对生产相同产品或相竞争产品的境内生产者造成重大损害或重大损害威胁 根据《保障措施协议》第4条： 1、“严重损害”应理解为指对某一国内产业状况的重大全面减损； 2、“严重损害威胁”应理解为严重损害威胁显而易见。对存在严重损害威胁的确定应根据事实，而非仅凭指控、推测或极小的可能性； 3、在确定损害或损害威胁时，“国内产业”应理解为指一成员领土内进行经营的同类产品或直接竟争产品的生产者全体，或指同类产品或直接竞争产品的总产量占这些产品全部国内产量主要部分的生产者。 协议规定，在决定国内某一产业是否存在严重损害或严重损害威胁时，官方调查机构必须评估与该产业状况有关的所有情况。 （四）进口大量增加与国内产业损害有因果关系 《保障措施协议》第4条第2款（b）项明确规定，不得将由进口增长以外的因素造成的损害归咎于进口增长。因此，进口增长与严重损害或严重损害威胁之间存在因果关系是实施保障措施的一个必要条件。 另外，协议第2条第1款只是要求进口增长给国内产业造成了严重损害或严重损害威胁，并没有明确进口增长是造成此种损害或威胁的主要原因或实质原因。 四、有关保障措施的其他实体规则 （一）保障措施的救济方式和实施形式 保障措施是适用于正常国际贸易中的，这不同于反倾销和反补贴措施。而且，进口的增长纯粹是因为不可预见的情况或承担GATT义务的结果，并不存在产品倾销或补贴等不正当竞争的情况，因此，《保障措施协议》规定，在经过合理调查后，成员只能在防止或补救严重损害并便利调整所必须的限度内实施保障措施。这也是选择救济形式和考虑措施严厉程度的一个总原则。 《保障措施协议》没有列举保障措施的具体救济形式。因此，对其解释应遵循GATT第19条第1款（a）的规定，即“……则该缔约方有权在防止或补救此种