寄库品管理作业准则.docVIP

寄庫管理作業標準 版本1.0 一、总则 1.目的： 為保證公司合法權益，有效控制經營風險，規范客戶貨品在公司之寄存流程，特制訂本作業本法以供各單位有所遵循。 2.適用範圍： 上海電力OU下屬各相關作業單位 3.定義 : 3.1 货物寄庫：货物视同销售，唯货物因客户之原因暂时寄存本公司内，货物之所有权及风险转移由客户承担，本公司仅承担保管责任； 3.2 货物保管：原属客户之货物交由本公司在特定的场所储存，货物的所有权及风险仍由客户承担，本公司提供向本公司之客户提供的有偿服务。 規章管理單位： OU管制長經營風險管理單位。 二、崗位分工與授權批準 各寄库作业相关单位应严格执行本作业标准之规定，由指定专人负责处理寄库流程中各项作业。寄库作业流程详见“寄库作业管理流程图”。（附件一） 寄库作业核准需按照寄库管理分层负责办法（附件二）之规定经权责主管签核后方可作业。 寄库相关函件及书面签核文件应由业务管理单位妥善保管备查，归档管理人员应与寄库流程作业人员由不同人员担任。 寄库作业核准人或其代理人需办理寄库作业时，应由其提出寄库申请并办理相关作业，有其上一级作业核准人审核同意后方可作业。 三、實施與執行程序 9. 寄库申请及核準： 9.1 寄库申请由客户向业务单位提出，经业务单位与客户商定后由客户填写并向本公司寄发“合同货物委托保管商请函”（附件三），函件应填写完整并加盖具有法律效力之印章或由法人或其代理人签字。 9.2 經业务单位主管審核，同意者根据分层负责原则呈OU总经理及行销长、BG总经理核决。各级主管可根據需要轉法务部門審核，由法务在商请函上书面签署意见，以供主管审核参考，若主管否決的則退回。 9.3 “合同货物委托保管商请函”在经业务单位主管签核后，需会签至OU管制长，并经管制长核准后方可呈OU总经理以上主管签核。 9.4 在办理寄库作业时，应与客户商定寄库货物的验收方式，并请客户及时办理验收，待客户验收无误后方可办理销售及寄库手续。 9.5 寄库货物之所有权及风险归属客户，本公司仅承担保管及根据客户要求将货物在指定时间运输到指定地点的义务。 9.6 “合同货物委托保管商请函”签署并根据分层负责权限经权责主管签核后，储运单位、会计单位方可办理相关寄库作业。 9.7 若因时效性原因，业务单位可以客户“合同货物委托保管商请函”传真件先行申请寄库作业，呈各级主管签核，唯需在客户确认之日起15日内取回原件，由财会单位核对后交业务管理单位归档。 9.8 寄库货物之保管及费用收取参照保管货物之规定执行。 10. 寄庫貨物出貨：應按照標準出貨流程執行，具體規定請參見運籌單位出貨管理作業標準。 貨物保管: 11.1 本公司本著以客戶為本之宗旨，可向本公司客戶提供代為保管貨物（仅限向本公司采购之货物）之服務。 11.2 本公司之客户若因实际原因，需将向本公司采购之货物寄放本公司保管，应向业务单位提出要求，由业务单位与客户商定保管条件后由客户填写并向本公司寄发“货物保管商请函”（附件四）， 函件应填写完整并加盖具有法律效力之印章或由法人或其代理人签字。 11.3 代为保管客户货物应以3个月为限，超过3个月应按照所保管货物的货殖的1%向客户收取每日之保管费用。 11.4 代为保管之货物来回运输及由运输导致之相关费用均由客户自行承担。 11.5 上述费用在客户要求提取所保管货物时由运筹储运单位进行估算，并填写“保管货物费用明细单”报业务单位确认后由业务单位向客户收取，储运单位根据费用收取之回执安排保管货物出货作业。会计单位根据“保管货物费用明细单”经主管核准之金额计入收入。 上述费用若因业务考量需减免，则须由业务主管在“保管货物费用明细单”上书面核准后方可作业。 储运单位应每月编制寄库及保管货物异动管理报表，呈运筹及业务主管审阅，由业务单位及业管单位针对寄库及保管货物进行检讨，并将检讨资料呈报OU总经理。 管制长应定期或不定期对寄库货物及保管货物之流程及作业进行查核，若有不符流程之作业，应呈报业务单位主管及OU总经理。 四、附则 14. 本作業標准由風險管理作業單位訂定，經各相关主管同意呈OU总经理核准後公布實施，修訂時亦同。 15. 本作業標准自2009年8月1日起正式執行。 附件：1. 寄库作业管理流程图 2. 寄库管理分层负责办法 3. 合同货物委托保管商请函 4. 货物保管商请函 3