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排查廉政风险点示例及时间要求 一、编制行政职权目录（于2010年9月15日前以电子文档形式交领导小组办公室） 职权内容表 例： 单位:╳╳市工信委 序 号 项目名称 类别 行使依据 公开 形式 公开 范围 公开 时间 标 准 承办部门 备注 企业技术改造项目核准与备案 非行政许可审批 省政府关于印发╳╳省企业投资项目核准、备案暂行办法（╳╳发（2005）38号）（2005年4月24日） 网络文件 社会公开 长期公开 不收费 投 资 规划科 节能监督检查 行政检查 《中华人民共和国节约能源法》（1997年11月1日） 网络文件 社会公开 长期公开 不收费 资源管理科 干部人事管理权限范围内有关人员的推荐、任免、调整、奖惩 重大 事项 决策 《╳╳市经贸委议事规则》 会议 文件 内部 公开 随时 公开 不收费 党委办公室 二、编制权力行使流程图（于2010年9月15日前以电子文档形式交领导小组办公室） 例： 办理技术改造投资项目备案手续流程图 中层干部任免流程图 依照会计法办理会计事务流程图 三、填写单位（部门）廉政风险识别、防控、监督登记表（于2010年10月15日前交领导小组办公室，注意：填表以例1的格式为准） 例1： 桂林市╳╳委科室廉政风险识别、防控、监督登记表 部 门 办公室 责任人姓名 职 务 任职时间 2006.07 部门工作职 责 组织协调重大问题的调查研究和综合分析，为委领导决策提供依据；负责起草委重要文件、报告和领导讲话；协助委领导组织机关工作；负责会议的组织、文电处理、秘书事务、文书档案资料、政务信息、保密、督办等工作；组织办理市人大议案、政协提案；负责机关行政管理工作；负责委综合改革工作的组织、协调和指导；拟订委机关和直属单位的管理规章、制度；按照干部管理权限，负责委机关及直属事业单位的机构编制、人事管理和职称评聘工作；承办委机关及直属事业单位人事档案管理工作；编制市级部门预算和决算；对╳╳费的管理，上级下拨的╳╳费、基本建设费使用情况进行监督；指导、监督县（区）╳╳财务管理、会计活动；负责委机关及直属事业单位离退休人员的管理工作；负责委领导交办的其它事项。 风险类别 潜 在 风 险 点 防 控 措 施 岗 位 职 责 风 险 1、可能由于办事拖拉，未按规定办理来文、来电，文件收发办理不及时，上传下达不到位，对上级文件精神及单位领导班子决定的事项贯彻不及时，导致重要工作被延误而有关人员被追究责任的风险； 2、可能由于对公文办理不当，未核对公文文种、文号、格式和文字发文，导致工作失误，相关人员被追究责任的风险； 3、可能由于对公章及其他印章管理不善，违反规定使用行政印章,造成不良后果相关人员被问责的风险。 4、可能由于在人事劳资管理工作中不按有关规定操作，或者在干部、人事考察工作中隐瞒、歪曲事实真相，泄露干部任用调配情况，造成不良后果；或泄露工作秘密、个人隐私而影响单位的安定团结，相关人员被追究责任的风险。 5、可能在工作中办事人员与其它科室缺乏沟通，相互扯皮、工作推诿，敷衍塞责、延误工作完成，导致群众投诉行政不作为而被追究责任的风险。 6、可能由于对全局的综合协调作用发挥不好，导致出现上下沟通脱节、内部管理无序、工作严重失误而有关领导和有关人员被追究责任的风险。 1、严格执行财经管理规定。 2、明确工作职责，熟悉工作要求，掌握工作规范，正确履职。 3、完善并严格落实文电办理制度和程序，建立文电办理的预警机制，加大对文电精神和领导决定事项的督办工作，确保工作不延误。 4、强化文件校核，确保文件不泄密、不损失、不丢失。 5、 完善公章、印章管理制度，规范公章、印章使用。严格对文书材料把关。 6、严格遵守劳动人事、人事组织纪律，公开人事考察程序，严格、细致、耐心、及时、按程序办理好劳资关系。 7、加强与其他科室、单位的沟通联系，增强感情，交流思想，加强协调、配合和支持，确保工作不延误。 8、组织办公室人员加强对办公组织、协调、参谋等知识的学习，增强工作责任感、事业责任心，充分发挥中枢核心、桥梁纽带和参谋助手作用。 制度机制风险 1、可能由于制定规章制度不完善或者监督执行不到位而出现机关作风纪律松弛、工作效率低或违反廉洁自律规定产生腐败现象而相关责任人被处分或被问责，情节严重的被追究刑事责任的风险； 2、可能由于没有严格执行公文管理规定，出现公文保管不善有疏漏而导致出现公文遗失、泄密，有关人员被追究责任甚至被开除的风险； 3、可能由于财务管理制度的执行不力，导致出现公用设备资产账实不符、财产受损、资金使用不当而违反财经纪律，有关人员被追究责任的