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发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明及其 董事、监事、高级管理人员的确认意见 发行人深圳市昌红模具科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“昌红 科技”、“公司”）系由深圳市昌红五金制造有限公司（以下简称“昌红有限”） 于 2007 年 12 月 20 日通过整体变更设立的股份有限公司。公司自昌红有限设 立以来的股本演变情况如下： 一、昌红有限的股本演变情况 （一）昌红有限设立时的股东及股权结构 昌红有限设立于 2001 年 4 月 11 日。根据深圳宝龙会计师事务所于 2001 年 3 月 22 日出具的《验资报告》（深宝龙会验字[2001]55 号），昌红有限设立 时的注册资本为人民币 50 万元，其中李焕昌出资 35 万元，王国红出资 15 万 元。 2001 年 4 月 11 日，昌红有限取得了深圳市工商行政管理局颁发的注册号 为 4403012063721 号的《企业法人营业执照》，注册地址：深圳市龙岗区坪山 街道锦龙大道西侧；法定代表人：李焕昌；注册资本：人民币 50 万元；经营 范围：模具、五金制造（不含限制项目及取得消防部门验收合格后方可开业）。 昌红有限设立时的股权结构如下表： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资金额占注册资本比例 1 李焕昌 35 70% 2 王国红 15 30% 合计 50 100% （二）昌红有限2002 年 11 月第一次增资至 1,500 万元 2002 年 10 月 20 日昌红有限股东会决议增加注册资本至 1500 万元，新增 4-5-1 注册资本由股东以资本公积按出资比例转增 1450 万元；其中李焕昌转增 1015 万元，王国红转增 435 万元。 2002 年 10 月 21 日，广东新华会计师事务所出具粤新验字（2002 ）256 号 《验资报告》，验证：“截至 2002 年 9 月 30 日止，深圳市昌红五金制造有限 公司已收到股东投入资本人民币 1450 万元整，其中实收资本 1450 万元，与上 述投入资本相关的资产总额为 1500 万元”。 根据《国家税务总局关于股份制企业转增股本和派发红股征免个人所得税 的通知》（国税发[1997]198 号）和《关于盈余公积金转增注册资本征收个人所 得税问题的批复》（国税函发[1998]333 号文）等法律法规的规定，该等资本公 积金转增股本数额，不作为个人所得，不征收个人所得税。 2002 年 11 月 11 日，昌红有限在深圳市工商行政管理局办理了变更登记， 取得了《企业法人营业执照》。 本次变更后，昌红有限的股本结构如下表列示： 序号 股东 出资金额（万元） 出资比例 1 李焕昌 1,050 70% 2 王国红 450 30% 合 计 1,500 100% 本次转增资本的资本公积来源包括：股东设备投入形成 11,770,401.56 元， 股东代垫设备款形成 1,531,000.00 元，股东借入现金形成 1,480,943.29 元，合 计 14,782,344.85 元。2002 年 10 月 16 日，公司股东会决议，对于上述应付款 作为股东对公司的投入，相应转入资本公积科目。上述资本公积的形成过程如 下： （1）股东投入设备形成的资本公积 此次增资中股东投入的 11,770,401.56 元设备来源于深圳市龙岗区龙岗镇 昌红