DOOBI审核组长工作指导书F.docVIP

1 目的 明确审核组长的职责，规范审核组长的工作，使审核组在审核组长的指导下，圆满地完成审核工作。 2 范围 适用于受聘于WSC可担任审核组长的审核员、高级审核员。 3 职责： 3.1 实行总审核组长项目负责制，具体工作职责： 3.1.1 负责与受审核方的联络工作； 3.1.2 负责与审核组组员的联络、召集工作； 3.1.3 3.1.4 3.1.5 制定审核方案、编制项目审核计划； 组织审核组有效地完成审核全过程活动； 负责协助监督审核费的收取工作。 4 审核准备阶段： 4.1 4.1.1 管理体系的初次认证审核应分两个阶段实施，第一阶段和第二阶段。第一阶段审核实施方式可分为现场审核及非现场审核(采用调阅文件、资料及音像、网络、电话等方式)进行，通常，针对每一个申请组织的初次管理体系认证审核，宜基于：管理体系复杂程度、成熟程度、机构技术能力、项目风险程度方面的考虑，以确定在组织的现场实施第一阶段的必要性和可行性。接受《审核任务委托书》后，审核组长应根据合同评审结论开展审核工作，具体参见《初审工作指导书》。 4.1.2 管理体系的再认证审核一般不需进行第一阶段审核，但组织管理体系发生重大变更时，一般以非现场审核方式进行第一阶段审核。如组织管理体系文件发生变更需进行文审时，由审核组长出具文审报告。针对再认证审核，审核组长依据合同评审结论开展审核工作，具体参见《再认证审核工作指导书》 4.1.3 对于具有固定多场所、临时多场所的组织，运营部将会通过《多场所历次审核抽样记录》传递至审核组长，审核组长应进一步确定，并在计划中标明具体抽样样本的名称。对于在现场审核过程中发现/发生场所变更或抽样变更，则需根据实际情况调整审核抽样，组长应在《多场所历次审核抽样记录》中注明。《多场所历次审核抽样记录》 4.2 审核计划编制： 于接受［审核任务委托书］后5个工作日内制定审核计划，VIP/A客户3个工作日内制定审核计划，所有审核计划须经审核计划授权审批人员批准后提交受审核组织。 4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 4.2.5 4.2.6 4.2.7 4.2.8 4.2.9 多体系整合项目应由总组长编制整合计划，整合计划应说明每个审核组成员的作用以及依据的审核标准，能证明审核符合各管理体系认证的所有要求。分组长依据总计划可拆出单体系计划。 编制审核计划应运用过程方法，如按部门审核时，对具体部门，审核计划中应体现审核按目标、策划、实施、检查、改进思路进行。在任务分工中应按生产流程的顺序、环境因素的产生-原因-治理-消除的顺、危险源的类型-防治-消除的顺序、方针、HACCP计划、SSM方案、潜在危害的识别和评估、控制情况、应急准备与响应等依次审核，使审核具有连续性。 审核计划编制审核组成员分工应注意时间/人员安排的充分合理。如：现场观察应确保时间充分；审核组内有多名审核员审核一个部门时，应分别明确各自审核的条款，并按计划实施。 对组织的关键部门和产品实现的关键过程、重点应有相应专业资格审核员实施审核或在技术专家的支持下实施审核。 针对多场所组织，除申请JAS－ANZ标志的具有临时多场所（如：建筑工地、物业）QMS认证组织可只抽取一个现场外，固定多场所、临时多场所均按以下规则抽样：完整体系审核――样本量等于现场数量的平方根，取整至上界；监督审核――样本量等于现场数量的平方根乘以0.6，取整至上界；复评审核――样本量等于现场数量的平方根乘以0.8，取整至上界； 针对多场所组织，在编制审核计划前应收集全部场所，作为确定抽样的依据并确保抽样的合理性。如：建筑业组织，应收集在建工程项目的计划进度及实施情况(案卷归档时应有全部在建项目清单信息附于案卷中)抽样的选取还应考察工程施工的主要阶段。 在编制审核计划时，应注意完整体系审核应覆盖组织管理体系职能分配表中所有部门及标准全部要求。 针对现场一阶段审核计划，应注意对关键现场的审核安排，如：锅炉房、配电室、化学品库、食堂、宿舍、空压机房等环境因素、危险源重点区域；食品安全关键控制点现场 一个现场审核人日指完整的8小时正常工作日，不能用增加每天的工作时间来减少现场审核人日，审核组长在编制审核计划时予以注意。 4.3 审核前沟通 4.3.1 审核组长应于文审及审核计划编制完成后及时通知受审核组织，至少于现场审核前五个工作日，并就文审问题及整改、审核计划意见、是否具备生产现场、多场所确认、交通安排、审核现场限制要求（如卫生、防护）等事宜与受审核组织达成一致意见，当有异议时，立即反馈至WSC进行协调和处理。 4.3.2 审核组长应与审核组内成员就审核前专业培训、交通、着装要求(应着正装，VIP/A客户应特别注意着装、礼仪)、