04制度的起源及功能讲解.ppt

第四讲：制度的起源及功能（见教材2.2、2.3） 复习 制度定义（权利义务的界定，监督和处置程序） 正式制度、非正式制度（形式，实施的差异） 制度与组织（资源集合，使用方式） 正式组织与非正式组织 制度均衡 制度体系 1.制度的起源 1.1制度起源的理论探讨 a.应对经济物品的稀缺性 分析： 霍布斯（1651，《利维坦》）：如果“一切人对一切财产拥有一切权利”，那么，人类将处于争夺资源、财富的“一切人反对一切人的战争”之中。 Gordon:“…that everybody’s property is nobody’s property ”? 哈丁（Hardin，1968）提出“公地悲剧”（The Tragedy of the Commons）。 《吕氏春秋·审分览·慎势》：“百人逐一兔”的故事提出了财产的“定分”理论。 “稀缺性”是财产制度起源的根本原因。 b. 克服个人理性的低效率（个人理性与集体理性的矛盾） 囚徒困境（Prisoner’s Dilemma） A 坦白 抵赖 B 坦白 抵赖 最后，AB都选择坦白，都被判8年。个人效用最大化的结果是大家的效用都差。 如何避免个人理性的低效率？ 另举一例： 没有交警或红绿灯的交叉路口，为什么必然会堵车？ 驾驶员是怎样决策的？ 个人理性的低效率——市场失灵（market failure），需要“集体理性”——制度协调。 c.降低交易费用，分享合作剩余 通过协商、建立制度可以克服个人理性的低效率，然而，协商的交易费用可能太高，以至于无法达成协议，从而妨碍了“合作剩余”（和气生财？）的实现。公共权力被提上议事日程。 d.结论：制度和“看得见的手”（公共权力或政府）成为克服“看不见的手”的低效率问题的效率性选择。 1.2制度起源实证研究 a.私有产权起源：德姆塞茨（Demsetz，1967）研究了18世纪中期，因皮毛价格上升导致了魁北克地区印地安公共狩猎场被各家庭划分、圈占。 “产权配置的主要功能就是使受益和受损的结果得以内部化。” b.公共权力的起源：阿姆拜克（Umbeck，1977）根据19世纪“权力真空”时期，加利福利亚淘金热的资料的研究，提出了“强权界定权利”（mighty make rights）的公共权力与产权关系的理论。 结论：制度通过权利（权力）与义务（职责）归属的界定，（1）确立了人们的行为与稀缺资源的配置规则，Y=F（B）；（2）将人们行为的外部性（externalities）在更大程度上内部化了。 1.3制度对减少外部性举例 a.公有产权的限制性使用规定 b.公有产权的私有化 c.国有产权 d.集体产权 e.权力与职责 f.例外：纯粹的公共物品，没有必要、也不可能内部化。 非竞争性：消费中不会出现“拥挤”或“稀缺”；边际生产成本为零。 非排他性：消费中的排他成本太高，共同消费符合效率要求。 1.4制度起源的形式 先例 如我国古代的禅让制度，下不为例？ 习惯 生产、生活中积累的高效率经验。 强权 强权或暴力界定产权、界定竞争规则。如马克思、诺斯的国家理论。 交易 买卖、管理、限额交易，自愿签约形成制度。 立法 通过正式的立法程序来完成。 2.制度的经济意义 2.1信息功能 制度揭示了人们行动的与其后果的关系。无论正式制度，还是非正式制度，目的在于为规范而惩罚，不是为惩罚而规范。 无论是规范，还是惩罚，制度都必须以制度被意识到为前提。 国家主导的意识形态 普法教育 岗位培训 企业文化 目的都是让人们了解制度包含的信息 诺斯（Douglass·C·North，1981）关于意识形态的理论（意识形态为何重要？） “重要的是强调意识形态的三个方面。” 1.意识形态是一种节省交易费用的方法，使决策过程“简化”。 2.意识形态对“公平”、“正义”进行了界定，通过决定人们的价值偏好，进而影响到人们的行为取向。 3.人们根据自己的经验对意识形态进行调整。“经验和意识形态的矛盾必须先积累，而后由个人改变其意识形态。” 举例：社会主义的优越性的认识的改变。 不患寡，而患不均。平均主义不是社会主义。 2.2约束功能（稀缺性） 制度界定了人们利用资源的方式，避免、减少了： 人与人的战争 “公地悲剧” “马尔萨斯锁链”——资源对人口增长的限制，战争、饥荒、疾病等作用。 又如，“罗马俱乐部”的增长极限理论。 因此，制度对人们利用资源行为的约束，平衡了人类需求与资源供给数量之间的紧张关系，提高了社会利用稀缺性资源的效率。 2.3激励功能（增加产出） 制度确立了稀缺性资源的归属和一套获得资源的竞争规则，使得人们可以在参与竞争的成本和收益之间