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第四章 跨国公司与国际直接投资 第一节 跨国公司概述 一、跨国公司的含义 跨国公司是指在两国或两个以上国家（地区）拥有工厂、矿山、销售机构和其他资产，在母公司统一决策体系下从事国际性生产经营活动的企业。 它可以由单个国家的企业独立创办，也可以形成于两个或多个国家的企业的合资或合作经营。 与国内企业相比，跨国公司具有两大特点：一是它以一国（一般为本国）为总部（母公司），在他国设立分支机构和生产经销网点（子公司），这些子公司虽在海外，处于各地的法律法规管辖之下，但它们的生产经营决策权仍操于母公司之手，整个跨国公司体系内部的经营活动服从总部统一的计划；二是跨国公司直接以国际市场为目标，国内外生产经营活动密切配合，相互协调，讲求公司总体利益。 二、跨国公司的成长阶段 生产力的高度发展是跨国公司形成和发展的基础。一个企业是否能在竞争中获胜，关键要看这企业是否拥有先进技术和创造新技术的能力。正因为跨国公司拥有了先进技术，才使它能迅速地发展起来。 总的来说，跨国公司是从国内企业逐渐向外扩展发展起来的。它的成长大致经历了这样几个阶段。 第一阶段是产品出口阶段。一般来说，在这一阶段出口的产品都是最终产品，出口的份额最初仅占公司营业额的一小部分，而且在这一阶段尚不是自营出口，主要是通过国内外进出口商或代理商进行。 第二阶段是设立海外分销机构的阶段。当出口额达到相当数量而且在国外已有了比较稳定的销售渠道以后，公司开始从事直接销售，而不再借助于出口代理商。这个过程首先是直接售给国外进口商或买主，继而在国外设立分销机构以处理有关事宜，然后则是成立销售子公司。公司总部则设立出口部专门负责出口业务。 第三阶段是在海外设立从事加工、装配等业务机构的阶段。当海外需求量较大，仅依靠出口不能满足需求时，或出口受到某些限制时，或当出口制成品不如在海外就地生产、销售合算时，企业便开始在国外设立生产机构（独资、合资或合作形式）。这些机构从母公司输入零部件然后装配成最终产品，或就地生产某些零部件进行组装。总之，这个阶段是输出与生产相结合，输出的不是完整的产品，加工的也不是完整的产品，两者的结合才是最终销售的产品。同时，企业在这个阶段还有可能从事一些技术输出等经营活动，而且这些在海外的活动开始对公司整体的存在和发展发生比较大的影响，企业的生产和经营逐渐走向国际化。 第四阶段，公司开始在海外建立比较完整的生产设施，组建实力雄厚的具有独立法人地位的子公司，并将相当数量的资本、人力、技术投入到国外经营中，海外经营的份额在公司总经营额中占的比重已经比较大，国外已成为公司生产经营的重点。 第五阶段，公司在国外设置研究与开发机构。这对一些大型企业来说应该是一件极具吸引力的事，因为只要国外有能够胜任研究、开发工作的人才，就大可不必继续在高成本国（如美国）进行新产品、新技术的研究与开发，这样做还可以吸取外国的技术创新成果。但是实际上，即使是在跨国公司最多、规模也最大的美国，在国外设立研究与开发机构的跨国公司也为数甚少。就几个主要工业发达国家的情况来看，一般在海外从事研究与开发所支出的费用只占这项开支的6％左右。 最后一个阶段，当一家公司在几个国家内的经营活动都已经历了上述阶段后，这个公司就会开始采取统筹、连贯的政策，使母公司和分布在各国的附属公司的业务活动成为一个能够灵活运转的整体，由母公司直接控制和全盘规划。这时，这个公司就演变成了一家跨国公司。它在全世界各地从事生产经营活动，而其国内的生产经营只不过是全球营销网中的一个部分而已。 上面所述的企业国际化的若干阶段只是一般性的概括。现实中并非每一个跨国公司都是沿着这一轨道发展起来的。一些公司的国际化过程很快，而且往往越过某一发展阶段；而另一些公司的国际化过程则可能相对较慢。 三、跨国公司的经营管理特点 1、全球一体化战略 2、组织管理的内部一体化 3、国际生产的专业化和多样化 4、全球一体化战略生产要素转移的内部化 5、生产经营的本土化 补充：跨国公司内部贸易 第二节 跨国公司理论 垄断优势理论 企业垄断优势产生的原因在于商品和要素市场的不完善。在不完全竞争的现实世界里，企业是通过产品差异、品牌、特有的营销技巧和限制竞争对手进入等获得竞争优势的。 对外直接投资企业的垄断优势 一 是包括生产技术、管理技能及营销技巧等所有无形资产在内的知识资产优势 二 是由于企业规模巨大而产生的规模经济优势 二、内部化理论 所谓内部化，就是变市场上的买卖关系为企业内部的供需关系。由于市场的不完善，使得外部市场的交易成本增大。正是为了克服市场的不完善和交易成本过高的劣势，跨国公司才通过对外直接投资实行市场的内部化。 三、邓宁的三优势模式 所有权优势和内部化优势是跨国公司对外直接投资的必要条件，区位优势则是充分条件。三种优势的组合状况及其发展