案例分析方法的学术规范及技巧.doc

案例分析方法的学术规范及技巧 当前国内经济学界和管理学界正由原来纯理论性、思辨性的研究向实证研究转变，在这个转变的过程中，我们开始积极采用国际通行的科学研究方法来创建为国际学术界认可的理论。案例分析作为实证研究的主要方法之一，开始为国内学者关注和采用。 首先需要明确的是本文所指的案例分析方法是作为一种研究方法的案例分析，而不是指作为教学手段的案例分析。案例分析曾是法律、商业、医学及公共政策领域中常用的教学方式，现在几乎所有的学科领域都常常用到这种教学方法。用于教学的案例分析，通常是单案例分析，而不会涉及多案例分析。一般来说这种案例分析的材料是经过精心处理的，以便有效的突出某一关键之处（Stein,1952。在研究性案例分析中，这样的行为是被严格禁止的。每一个从事案例分析的学者，都必须尽最大的努力，真实客观的记录观察到的资料。作为教学方法的案例案例分析无须过多考虑研究过程的严谨性，也不要忠实实证资料，但作为一种研究方法的案例分析则对此有极其严格的要求(C aullerDowdy,1987)。 本文将对作为一种研究方法的案例分析的内涵，案例分析的步骤以及技巧等相关问题来进行探讨。 0引言 Rober K.Yin是是一家专门从事社会科学应用研究的公司COSMOS公司的总裁，Yin先生以优异成绩毕业于哈佛大学历史系，获得学士学位，后就读于麻省理工学院，获得脑识别方面的博士学位。他关于案例分析的著作《案例分析：设计与方法》已经出版过三个版本。这本书倾向于从概念和逻辑关系角度去把握案例分析这种方法，而该书的姊妹作《案例分析方法的应用》则提供了关于案例分析的操作指南并且引用了大量著名案例。Yin是案例分析方面的专家，其“案例分析两部曲”之前就已经对案例分析方法展开了重点研究，一篇经典文献是1981年刊登在《管理学会评论》(Academy of ManagementReview，AMR)上的“The case study crisis：some answers”，该文献是1979年Miles在AMR上发表的“Qualitative data as an attractivenuisance：the problem of analysis”的对应论文，Yin博士的回答解释了Miles对案例分析的误解．另外一对经典文献是刊登在《管理科学季刊》(Administrative Science Quarterly，ASQ)上的两篇对应论文，第一篇是美国斯坦福大学Eisenhardt教授在1989年发表的“Building theories from case study research”，该文献标志着案例分析一般步骤的形成，Dyer等1991年发表的“Better stories，not better constructs，to generate better Theory：a rejoinder to Eisenhardt”对Eisenhardt的研究做进一步的补充，提出了要想想真正发挥案例分析方法的优势还是要回归案例本身品质的观点 1.案例分析的内涵 1.1什么是案例分析 什么是案例分析？作为一种研究方法的案例分析法区别于其他的研究方法是什么？ 对案例分析进行定义陷入了一个困境（JOHN GERRING 2004），参照国外一些学者对案例分析的定义，案例分析应该包括以下几个方面的涵义：(a) 案例分析的本质，也即各类案例分析的核心意图，在于展现做出一个系列决策的过程。（Schramm,1971）这个定义中把“决策”作为案例分析的核心内容。 (b).案例分析是一种过程追踪(George and Bennett 2004);(c). 案例分析是一种调查性质为一个单一对象的研究(Campbell and Stanley 1963, 7; Eckstein 1975)。案例分析观察的是单一的现象，或者事例的研究，这是案例分析最普遍的一种定义方法。 在上述定义中，案例分析的核心意图包括“决策”、“个体”、“过程”、“计划”、“制度”甚至“事件”但是仅仅这些远不足以界定作为一种研究方法的案例分析的概念.，事实上研究者们在谈到案例分析时有许多相关的想法。根据Yin的观点，案例分析是一种实证研究(empirical inquiry)，作为一种研究方法(research strategy)，它的核心精神包括两个方面1.它在不脱离现实生活环境的情况下研究当前正在进行的现象，且待研究的现象与其所处环境背景之间的界限并不十分明显。2.由于和现实生活中很难区分现象和背景条件，这给界定案例分析带来了难度，所以Yin从研究过程的其他环节包括资料收集与资料分析等，对案例分析进行了技术层面的界定：处理有待研究的变量比数据点还要多的特殊情况，所以需要通过各种渠道收集资料，