5-XXX物流有限公司-首次会议讲解.ppt

广东中鉴认证有限责任公司审核组 CNAS C007 广州市XX物流有限公司QMS 转换ISO9001:2015专项审核首次会议 1、GZCC审核组说明审核流程及要求 2、UKAS评审组见证评审说明 3、XX物流公司领导讲话 时间控制在40min以内。 感谢选择中鉴认证质量管理体系认证服务！感谢对见证评审的支持和配合！ 内容提要 1、审核组及XX物流成员介绍 2、审核目的 3、认证范围 4、审核准则 5、审核计划（包括审核活动和审核路径） 6、审核方法及不确定因素 7、沟通渠道 审核进展通报 8、审核所使用的语言 9、审核所需的资源和设施 10、公正性和保密承诺 11、工作安全、应急和安保程序 12、向导和观察员及其角色和身份 13、不符合项的分级 14、可能提前终止审核的条件 15、审核实施或结论 16、申诉投诉 17、XX物流提问 1、审核组及XX物流成员介绍 XXX 高级 审核组长，XXX 审核员，XXX 高级。 XXX UKAS评审员，XXX UKAS翻译，XXX 陪同人员。 2、审核目的 ■确定组织管理体系与ISO9001:2015的符合性 ■评价管理体系满足相关法律、法规及合同要求的能力 ■评价管理体系确保组织持续实现其规定目标的有效性 ■是否推荐ISO9001:2015转版认证注册 ■确认企业的管理体系在证书有效期内是否正常运行 ■识别管理体系的潜在改进区域（适用时） 3、认证范围 普通货物汽车道路运输。 总部：广州市黄浦区XXXX 南沙基地：广州市南沙区XXXX 所有部门：领导层、业务部、操作部、安技部、行政部 货物接收装卸、道路运输、货物交付、GPS跟踪等物流服务过程 时期：上次监督审核以来，特别是导入ISO9001:2015以后的运行情况。 4、审核准则 ISO 9001:2015标准 相关法律法规及其他要求 管理手册及其配套的管理体系文件 5、审核计划（包括审核活动和审核路径） 2015年 XX 月 XX-XX 日，共1.5天 末次会议的日期和时间。 6、审核方法及不确定因素 面谈； 对活动的观察； 文件评审。 审核证据只是基于可获得的信息样本，因此，在审核中存在不确定因素。 7、沟通渠道 审核进展通报 审核组XXX及XX物流X总。 8、审核所使用的语言 中文普通话。 9、审核所需的资源和设施 会议室 打印 复印 传真 午餐从简。 10、公正性和保密承诺 无利益冲突 严格遵守保密规定 法律法规另有要求的除外 11、安全事项、应急程序 遵守XX物流规章，安全帽等劳保用品，装卸作业，车辆维修，交通安全提示，应急程序 12、向导的安排、作用和身份 建立联系，安排访问，安全规则和安全程序，见证，记录。 向导不影响或不干预审核过程或审核结果。 观察员不对审核过程或审核结果造成不当影响或干预。 13、NCR的分级 严重不符合项：影响管理体系实现预期结果的能力不符合。 对过程控制是否有效或者产品服务能满足规定要求存在严重的怀疑 ；多项轻微不符合都与同一要求或问题有关，可能表明存在系统性失效，从而构成一项严重不符合。 轻微不符合：不影响管理体系实现预期结果的能力符合。偶然 孤立不符合标准要求。 14、可能终止审核的条件 当可获得的审核证据显示审核目的无法实现，或显示存在紧急和重大的风险（例如安全风险）时，可以包括重新确认或修改审核计划，改变审核目的或审核范围，或者终止审核。审核组长向认证机构报告所采取行动的结果。 15、审核实施或结论 国际认证认可论坛(IAF)和国际标准化组织(ISO)发布的《经认可的IS0 9001认证的预期结果》公告，IS0 9001标准的实施和认证将被期望： (1)已建立了适宜于其产品和过程的质量管理体系； (2)分析并理解顾客、利益相关方的需求和期望以及关于其产品的相关法律法规和监管要求； (3)确保产品特性已得到明确，以确保满足顾客和利益相关方要求，以及法律法规和监管要求； (4)已确定了实现预期结果（合格的产品和客户满意度的提高）所需的过程，并对之进行管理； (5)已确保了为这些过程的运作和监视提供支持所必需的资源的可用性； (6)对所确定的产品特性进行监测和控制； (7)以预防不符合为目标，并具有系统的改进过程以：①纠正任何确实发生的不符合（包括交付后发现的产品不符合）；②分析不符合原因并采取纠正措施以避免其再次发生；③处理顾客投诉； (8)已实施了有效的内部审核和管理评审过程； (9)监视、测量和持续改进其质量管理体系的有效性。 关注点：①过程方法，结合②PDCA（策划、实施、检查、处置）循环与③基于风险的思维。 应对风险：规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。更加关注输出、关注实现预期结果、关注绩效。