基金代销业务应急处理措施.doc

爱建证券有限责任公司 证券投资基金代销业务应急处理措施 为规范开放式基金代销业务，维护投资者的合法权益，防范交易风险，促进业务的健康发展，根据《证券投资基金销售管理办法》、《爱建证券有限责任公司开放式基金代销业务内部风险控制制度》及公司其他相关规定，结合实际情况，特制定本应急处理措施。 本应急处理措施包括业务异常处理应急措施和系统安全运行的应急措施。 各项业务异常或系统异常按业务分工由各主职部门负责。各相关业务部门在发现异常时，应按公司《重大突发事件、事故报告及处理工作的实施办法》、《营业部应急预案》的要求执行，在第一时间通知各主职部门基金业务负责人，同时向公司基金理财产品部报告；公司总部主职部门应按业务职责及时处理各项异常状况，并向公司领导汇报，必要时应及时与所在地的证监部门进行沟通。 一、业务异常处理应急措施 （一）基金代销业务资金交收应急措施 对资金划付系统的应急措施：如因网络故障、通讯线路故障、系统故障等导致资金划付系统不能正常运行的情况下，将采取以下的应急措施： 1、银证直连系统无法正常运行，存管总部将及时通过银行网银系统进行资金划付； 2、银行网银系统无法正常运行，存管总部将立即通知办公室安排交通工具前往银行网点办理资金划付，或立即联系银行通过票据传真方式办理资金划付； 3、如在交收时点前资金无法及时到账，存管总部将及时与登记结算公司或其他交收主体的资金交收部门取得联系，安排资金应急交收。 （二）清算系统突发事件的应急措施 针对清算业务中可能出现的各类风险，将存取以下应急措施： 1、存管总部立即通知信息技术总部，由信息技术人员对主系统业务数据进行全备份后，进行主、备清算系统的应急切换； 2、如系统切换后仍无法运行，信息技术总部应立即通知顶点软件公司或新意软件公司，由其现场或远程协助排除系统故障； 3、如可能影响到次日的正常交易，公司应及时报告上级监管部门。 4、做好日常数据备份工作，对清算数据每日进行备份，并采取多介质备份和异地存放。 二、系统安全运行的应急措施 （一）主资金服务器发生故障时的应急措施 目前我公司资金服务器采用两台服务器通过顶点A.Boss的Backup Server软件实现同步备份，当主资金服务器发生故障时，备份服务器会自动接管主服务器相关服务。 （二）通信线路、通信设备和通信软件出现故障时的应急通讯线路 当与公司中心机房相连的SDH、ISDN通信线路中断，112、公司、。ISDN线路及设备长期不用易发生线路死锁或故障，必须经常测试，有故障及时报修。ISDN线路及设备（NT PLUS）易受雷击损坏，应注意防雷。 时的应急时的应急每家代销网点均可安装多台开放式基金销售系统柜面工作站，发生开放式基金销售系统柜面工作站故障时，代销网点应采取必要的客户分流措施，保证业务的正常运转。开放式基金销售系统柜面工作站故障主要包括硬件故障、软件故障。 2、代销网点电脑管理员必须具备安装开放式基金销售系统柜面工作站系统软件、应用软件和连网的能力，能有效解决开放式基金销售系统柜面工作站的软件故障。 3、代销网点电脑管理员必须注意对开放式基金销售系统柜面工作站的防杀毒工作，有效防止因病毒影响开放式基金销售系统柜面工作站正常工作。 （五）UPS系统和电源系统出现故障时的应急计划时的应急 本公司代销网点必须联系应急发电车设备以应付代销网点停电的情况，使用发电机时必须注意电力分配，保证代销网点UPS和代销网点未连接UPS的关键电脑设备的供电。 UPS设备工作正常，防止发电机输出异常损坏电脑设备。 UPS设备的电池容量并定期检查，保证放电时间足够启动发电机设备。 UPS系统故障的应急方案 UPS系统故障而无电力输出时，如在营业时间，应尽快将电脑设备直接连接供电线路（必须先检查确认供电正常），保证电脑系统运行和业务正常运行。如不在营业时间，应尽量不开启电脑设备，等UPS修复后再使用，避免损坏设备。 UPS系统故障必须立即查明原因并联系修复。 发生其它电力故障，如电源供电仍正常（必须检查确认），而是由于接线或插座、开关等引起，必须立即查清故障原因，采用更换设备，或连接临时电源线及插座等方式尽快恢复电脑设备供电，恢复业务运行。当日业务结束后，必须仔细检查供电线路，撤消临时线路和插座，恢复正常供电线路。 （六）数据库系统出现故障时的应急计划时的应急 由于清算错误造成数据库数据错误，必须首先确定错误原因，如果是由于使用错误的清算数据造成，则检查是否能恢复正确的清算数据，如能够恢复，在开市前可立即用清算前备份数据恢复数据库，重做清算，检查清算结果正确后继续进行下步工作；如已开市无法终止正在进行的业务，可等到停市或当中可暂停业务的时刻，用清算前备份数据恢复数据库，重做清算，检查清算结果正确后，再恢复当日发