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二级市场交易监控和监管措施[2007年12月]
股票二级市场交易监控及监管措施 近期交易监控中发现的主要问题 信息泄漏和内幕交易 短线交易 持股30%以上的股东买入公司股票 敏感期间买卖自家公司股票 上市公司及其相关人员大力推荐买入公司股票 上市公司相关股东利用非实名账户买入公司股票 短期炒作上市公司股票 案例一:“董秘的责任”—— 调查发现 案例二: “炒股的故事”——调查发现 案例三: “荐股的故事”——股价走势 上市公司大股东、高管的角色:核心、主角 面临的诱惑…… 诚信、合规是关键! 董秘的重要性 熟悉、遵守、传导 : 配合 : 下一步措施…… 历史不能重演 具体要求 具体要求 具体要求 具体要求 欢迎咨询 谢谢! 配合或联合做庄操纵 利用持股优势、信息优势单独或合谋做庄操纵 —— 配合发布利空、利好消息; —— 配合“庄家”锁仓操纵; —— 利用实名或非实名帐户单独或联合操纵。 需重点关注、警示 — 与交易相关 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 市场监察部 书面调查会员及其营业部 公司管理部 电话、书面问询上市公司 联合约见 联合走访 会员管理部 联合约见 联合走访 提交书面承诺 整改、化解风险 深入自查 交易所的监管措施 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 交易所 各地 证监局 证监会 稽查局 联合约见 联合调查 稽查提前介入 监管系统联合监管 立案查处 稽查总队 协助调查 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 面临的风险 上市公司及大股东 —— 并购重组、增发等受影响 —— 立案调查 —— 退市风险 个人 —— 内部批评、公开谴责 —— 污点记入诚信档案 —— 不适合人员 —— 立案查处 —— 取消股权激励 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 危机 亿安科技、东方电子 恶意坐庄操纵 上市公司虚假陈述 大股东掏空上市公司 蓝田股份、银广夏 猴王股份、托普软件 …… …… 综合案件 德隆系 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. -- 认清形势,提高认识 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 重点人员,重点宣传 -- 宣传好、提示好、规范好 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. -- 高度重视问询,及时、全面、准确提供情况 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. --全力配合干预、制止措施,及时控制、化解风险 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. (0755yhtan@szse.cn Evaluation only. Created with As
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