香港上市保荐尽人职调查.pptVIP

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2017-03-28 发布于北京
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香港上市保荐尽人职调查.ppt

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香港上市保荐尽人职调查

* 案例二：对公司分销网络的尽职调查（续） (6) 审查了由公司十大分销商所提供的对于自身独立于公司及其董事的确认信息 (7) 审查了经销商被采访代表的身份认证以及对被采访代表是否能够代表分销商的确认信息（含公司印章） (8) 对与保荐人进行过电话采访的顾客及经销商进行了互联网搜索，并找到几乎所有分销商的官方及非官方网站，这些网站包括了对业务及产品的详细描述保荐人采取的行动（续）：第四部分 – 案例分析 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. * 案例三：租赁物业的使用权发行人的主要生产设施位于以各种租约向第三方出租人租用的生产厂房。而这些出租人并未拥有该等厂房的产权证书。存在的风险是：中国有关当局可能会因出租人未持有有关房产证而认为该等租赁协议无效，从而导致上市申请人无法继续租用该等物业进行生产活动事实：第四部分 – 案例分析 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. * 案例三：租赁物业的使用权（续） (1) 得悉出租人已向当地政府有关部门做出必要申请，以改变无产权证的情况 (2) 外包：根据各工厂在重要项目上的经验以及各自的产能，公司已确认了几个可提供外包服务的工厂。公司最近与其中一个工厂签署了外包装配过程的协议，外包公司同意每月为公司配置足夠装配产品的产能以及向公司提供生产厂房 (3) 迁往租赁场地计划：公司已准备了搬迁计划，包括在搬迁过程每阶段所涉及的费用及时间安排。公司已向保荐人解释了估算搬迁费用及时间的依据保荐人采取的行动：第四部分 – 案例分析 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. * 案例三：租赁物业的使用权（续） (4) 新生产设施的建设：公司对位于深圳和上海的多片土地的价格及地区进行了初步评估。公司根据不久将来的预计产能及生产设施所占用面积，准备了关于购买土地、兴建新生产设施及安装机械和其他设施的初步预算。保荐人已审阅有关文件保荐人观点：保荐人同意董事关于在短时间内外包装配过程的可行性的看法。若出租人无法于短期内完成产权证申请，对集团的业务运作并没有太大影响保荐人采取的行动：第四部分 – 案例分析 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 香港发行上市保荐人尽责调查第四章 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. * 目录第一部分第二部分第三部分第四部分规管制度和保荐人的职责保荐人的尽职调查尽职调查流程及调查的关键范畴案例分析 3-10 12-19 21-24 26-34 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 规管制度和保荐人的职责第一部分 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. * 香港联交所要求上市申请人委任最少一名保荐人协助其上市申请保荐人需为香港联交所许可但至少须有一名保荐人独立于新申请人其中一名独立保荐人应被指定作为与香港联交所沟通的主要渠道所有保荐人均有责任确保全面履行相关的义务与责任可委任多于一名保荐人第一