第2章节节证从券业人员的管理20151029.pptVIP

证券市场基本法律法规第二章 证券从业人员管理 广发证券珠海分公司—徐坚荣 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 讲师介绍 姓名：徐坚荣 来自广东美丽小乡村------揭阳 爱好：登山、发呆、算命、旅游 星座：双鱼座 经济学研究生 广发证券珠海分公司营销总监助理 2005年加入广发证券 2006年开始组织证券从业考试培训 珠海市香洲区义工联督导员 电话微信：ＱＱ：798405260 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 第一节 从业资格 考点：了解从事证券业务的专业人员范围；了解专业人员从事证券业务的资格条件；熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序；了解从业人员监督管理的相关规定；熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。 掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定；掌握证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定；掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定；掌握证券投资顾问的注册登记要求；掌握证券分析师的注册登记要求；熟悉保荐代表人的资格管理规定；掌握客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求；熟悉财务顾问主办人应当具备的条件。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 对从业人员的自律管理 （1）从业人员的资格管理与后续职业培训。 （2）为特殊岗位的从业人员提供专业的资质 测试和相关的后续职业培训。 （3）制定从业人员的行为准则和道德规范。 （4）从业人员诚信信息管理。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 证券业从业人员的资格管理 1、证券业从业人员的范围 （1）证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、 证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括 相关业务部门的管理人员。 （2）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分 析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包 括相关业务部门的管理人员; 基金销售机构中从事基金 宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部 门的管理人员。 （3）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 及其管理人员。 （4）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 及其管理人员。 （5）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 2、从业资格的取得和执业证书。 中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。 通过了有关资格考试即取得相关从业资格。 取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书: （1）已被机构聘用。 （2）最近3年未受过刑事处罚。 （3）不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的 情形。 （4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者 已过禁入期的。 （5）品行端正，具有良好的职业道德。 （6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 3、执业管理 中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。取得执业证书的人员，经证券经营机构委