广东金融高新区股权交易中心推荐会员入会指引精要.doc

广东金融高新区股权交易中心推荐会员入会指引 一、推荐会员入会条件 申请推荐公司挂牌、股权定向增资业务条件： （一）依法设立的机构或组织； （二）具有良好的信誉和经营业绩； （三）认可并遵照执行本交易中心业务规则，按规定缴纳有关费用； （四）最近十二个月不存在重大违法违规行为，且未受到监管部门的行政处罚； （五）最近一期末经审计机构确认的净资产均不少于人民币1000万元，或基金管理规模不低于人民币1亿元； （六）设立推荐业务专门部门，具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员 （七）具有开展公司挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验； （八）建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度以及其他推荐业务管理制度； （九）本交易中心规定的其他条件。 申请私募债承销业务条件： （一）依法设立的机构或组织； （二）具有良好的信誉和经营业绩； （三）认可并遵照执行本交易中心业务规则，按规定缴纳有关费用； （四）最近十二个月不存在重大违法违规行为，且未受到监管部门的行政处罚； （五）最近一期末经审计机构确认的净资产均不少于人民币2000万元，或基金管理规模不低于人民币3亿元； （六）具备开展私募债承销业务所需的专业人员和技术设施； （七）具有开展公司挂牌上市、债券承销、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验； （八）已建立健全私募债承销业务的实施方案和规则； （九）本交易中心规定的其他条件。 二、推荐会员入会流程图 ①中介机构提交材料申请入会，经交易中心会员服务部审核，符合推荐会员资质要求的，自受理之日起五个工作日内，交易中心与其签订入会协议并颁发会员证书。 ②经交易中心会员服务部审核，如申请材料不完善，中介机构须补充材料后重新提交。 ③经交易中心会员服务部审核，如中介机构资质不符合，则终止其入会。 三、推荐会员入会申请材料 广东金融高新区股权交易中心推荐会员入会申请书 广东金融高新区股权交易中心： 我公司系****年**月**日成立于***的证券公司／银行／投资管理机构，主要从事********。 一、依法设立等历史沿革情况； 二、信誉及经营业绩情况； 三、最近十二个月是否存在重大违法违规行为或受到监管部门行政处罚情况； 四、最近一期净资产或基金管理规模情况； 五、推荐业务部门及财务、法律、行业分析等专业队伍的建设情况； 六、开展尽职调查相关工作经验说明； 七、尽职调查等推荐业务相关制度建设情况。 我公司认可并承诺遵照执行广东金融高新区股权交易中心各项业务规则，按规定缴纳有关费用。 综上，我公司符合《广东金融高新区股权交易中心业务管理制度》、《广东金融高新区股权交易中心会员管理暂行办法》等所规定的推荐会员入会条件，申请成为贵中心推荐会员。 特此申请。 证券公司／银行／投资管理机构（公章） 法定代表人或授权代表（签字）： ____年__月__日 附件： 一、广东金融高新区股权交易中心推荐会员入会登记表（加盖公章） 二、推荐会员自律承诺书（加盖公章） 三、营业执照正本、副本或其他合法执业证照（复印件并加盖公章） 四、推荐业务部门设置及人员配备方案（加盖公章） 五、开展尽职调查相关工作经验的证明材料（加盖公章） 六、尽职调查等推荐业务相关制度（加盖公章） 七、推荐会员入会协议书（一式四份，加盖公章） 附件一: 广东金融高新区股权交易中心推荐会员入会登记表 会员证书编号：____________ 单位名称 单位类型 口证券公司 口银行 口投资管理机构 口其他 单位性质（可多选） 口国有企业 口民营企业 口外商投资企业 口其他 成立时间 年 月 日 法定代表人 净资产（万元） 合伙企业实缴资本（万元） 注册资本（万元） 经营范围 单位联系电话 单位传真号码 单位通讯地址及邮编 会员代表姓名及职务 会员代表联系电话 业务联络人1及联系电话 电子邮箱地址 业务联络人2及联系电话 电子邮箱地址 申请人申请意见 我公司符合贵中心所规定的推荐会员入会条件，特申请成为贵中心推荐会员。 ****证券公司／银行／投资管理机构（公章） 法定代表人或授权代表（签字）： 年 月 日 广东金融高新区股权交易中心审查意见 广东金融高新区股权交易中心（公章） 法定代表人或授权代表（签字）： 年 月 日 入会时间 年 月 日 附件二： 推荐会员自律承诺书 广东金融高新区股权交易中心： ****（以下简称“本公司／本单位”）就申请成为贵中心推荐会员开展相关业务，特承诺如下： 一、内部管理 （一）按照