法律尽职调查清单精编.docVIP

法律尽职调查文件清单 以下是一份关于本次法律尽职调查的初步文件清单，藉以向贵公司索取文件，供律师事务所审阅。 请提供列示于下列各类别中贵公司适用的文件并全部加盖贵公司的公章。 请以贵公司作为填写主体并代表其附属公司、分支机构以及其他相关单位回答下列问题及提供有关文件并对真实、完整、有效性负责，故提醒贵公司应对附属公司以及相关单位提出要求，以保证提供资料的真实、完整、有效性本清单中的相关单位包括但不限于与贵公司有股权、业务合作、高管兼职等关系的其他单位，而无论其名称是否有“贵公司”，更无论其住所是否在北京相关单位的清单请贵公司单独整理 填写及提供资料说明 如有关问题或文件请求确不适用，请在“不适用”栏中注明； 如未能提供适用栏目文件，请在备注栏明确注明未能提供之理由； 贵公司在提供下述材料时，应保证文件的真实、完整、有效性，并由贵公司或者相关单位在文件上加盖公章以资证明 下述文件如能按照各部分需要分别列出，将不胜感谢如有重复，请提供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明 在复印资料过程中，字迹必须清晰；除非本所特别明示提供的复印资料包括该资料的全部，包括自首页至末页的全部，不少印、漏印 说明：以下贵公司需提供的资料同样适用贵公司的子公司、分公司、关联公司或其他应纳入本次法律尽职调查报告范围的公司，相关资料请参考提示贵公司需提供资料的各项内容，如不适用请标注，如另有其他重要资料烦请一并提供。 文件名称 已提供 注明提供日期现提供 待提供 不适用 备注 1. 公司成立文件 自贵公司成立以来全部的工商机关的档案资料复印件（需加盖工商档案查询章） 贵公司成立至今所有曾经有效之《营业执照》正副本（最新的需经过2010年工商年检） 现行有效章程 组织结构代码证 税务登记证 贵公司的成立时出资协议 贵公司设立时政府批准文件 国家有关部门给予贵公司之任何形式的补贴或优惠政策的批文 贵公司的银行开户资料 2. 的业务 经营范围涉及的许可证照 贵公司及关联公司近三年的审计报告 主要的 贵公司及关联公司成立以来发生的重大诉讼或仲裁情况 3. 借贷/融资 现时有效之所有人民币或外币贷款合同，并提供最新还款详情 现时有效之担保、抵押及保证文件，并提供最新详情 其他借贷/融资文件 公司订立之任何赔偿文件或因纠纷签署的其他文件 4．房地产拥有物业文件，每项物业各提供一套文件 4.1 请提供一份清单，列出公司 （1） 拥有的全部物业，及 （2） 公司占用或使用的其它物业详情 4.2 《国有土地使用证 4.3 土地房产他项权利证明 4.4 取得土地价款已之 4.5 《房屋所有权证或房地产权证 4.6 土地使用权出让合同含附件、红线图自建厂房、办工用房或其他房产时适用 4.7 《建设用地规划许可证（含附件、红线图） .8 《建设工程规划许可证（含附件、红线图） .9 《建设用地批准书 4.10 《开工许可证 4.11 《工程竣工许可证 4.12 《物业抵押合同 5. 房地产租入或租出物业文件 5.1 请提供一份清单，列出公司租或租出物业文件 .2房产（土地）租赁合同 租赁合同之政府登记证明 业主之租赁许可证（如有） 5.4 业主房地证 诉讼 过去三年内公司任何董事或高级管理人员涉及之诉讼含民事和刑事、仲裁并详列以下资料 如不存在上述情况，请公司提供书面说明。 （1）诉讼或仲裁机构名称 （2）提出诉讼或仲裁的日期 （3）诉讼或仲裁的主要当事人和代理人 （4）提供诉讼或仲裁的原因和依据 （5）请求何种赔偿数额或处罚 （6）判决书或裁决书的复印件，并说明该公司是否仍有任何尚未履行的责任 （7）其他有关事项 . 劳动人事 董事长董事 公司董事、监事及高级管理人员的基本资料（教育背景、工作经历及兼职情况 公司与签订 公司最近三年董事、监事及高级管理人员的变化情况 员工手册 社会保险登记以及社会保险（包括医疗保险、退休保险、失业保险等缴纳资料 外籍员工劳动许可证与居留证 任何有关劳动争议的文件（包含劳动仲裁、诉讼调解等 全部