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新股发行新规下月起实施 　　《关于深化新股发行体制改革的指导意见》已于近日结束意见征求，并于12日正式发布。从11月1日起，修订后的《证券发行与承销管理办法》将正式实施，包括“摇号制度”、“扩大询价对象范围”等具体举措届时也将一并实行。 1、陈东征：结合创业板特点推进退市制度创新 2、招商证券：提高周期性行业配置 3、基金QDII扩容提速 产品主打多样牌 资金存管财务接口导出合计配置 一、今日要闻 新股发行新规下月起实施 　　《关于深化新股发行体制改革的指导意见》已于近日结束意见征求，并于12日正式发布。从11月1日起，修订后的《证券发行与承销管理办法》将正式实施，包括“摇号制度”、“扩大询价对象范围”等具体举措届时也将一并实行。 　　中国证监会昨日召开新闻发布会，就意见征求的相关情况以及新股发行第二阶段改革措施进行了通报。中国证监会有关部门负责人表示，此次证监会共收到各方意见99份，主要涉及两方面问题，证监会根据相关反馈意见对《指导意见》进行调整。 　　该负责人表示，新的改革措施主要包括四个方面：一是进一步完善报价申购和配售约束机制。在中小型公司新股发行中，发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔网下配售的配售量，以促进询价对象认真定价。根据每笔配售量确定获配机构的数量，再对发行价格以上的入围报价进行配售，如果入围机构较多应进行随机摇号，根据摇号结果进行配售。 　　“摇号技术准备方面，深交所目前已基本就绪。”该负责人说。 　　二是扩大询价对象范围，充实网下机构投资者。主承销商可以自主推荐一定数量的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者，参与网下询价配售。 　　三是增强定价信息透明度。发行人及其主承销商须披露参与询价的机构的具体报价情况，主承销商须披露在推荐路演阶段向询价对象提供的对发行人股票的估值结论、发行人同行业可比上市公司的市盈率或者其他等效指标。 　　四是完善回拨机制和中止发行机制。发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设计承销流程，有效管理承销风险。(上海证券报) 返回 二、行业动态 1、陈东征：结合创业板特点推进退市制度创新 　　昨日，深交所第六届地方政府企业改制上市工作经验交流会在河北石家庄召开。深交所理事长陈东征强调，深交所将坚持中小企业板和创业板并重，突出中小企业板在多层次市场体系中的重要地位，推进适合创业板特点的退市等制度创新工作，关注已上市企业的规范运作与募投项目资金管理。 　　陈东征在讲话中指出，近年来我国多层次资本市场健康快速发展，服务国民经济的能力不断提升。中小企业板连续六年保持平稳快速增长的势头，已形成一个独立、有特色的板块，建立了符合中小企业特点的信息披露、股票交易和退市制度。创业板实现了顺利起步、平稳运行，在落实自主创新国家战略、促进发展方式转变方面效应初显。以中关村(8.79,0.06,0.69%)为试点的代办股份转让系统要扩大试点，探索形成统一监管下的全国性场外交易市场。 　　陈东征表示，当前国内外发展形势依然复杂，国际金融危机的影响仍然存在，加快转变经济发展方式的要求日益迫切，中小企业发展和创新的环境有待进一步改善。各地政府部门要紧紧抓住多层次资本市场加快发展的契机，继续提高对发展资本市场的认识和重视程度，有效发挥地方政府在上市资源培育上的规划、主导作用，把发展中小企业作为一项长期的系统工作来抓，立足长远，坚持不懈。 　　与会代表认为，随着主板、中小企业板、创业板和报价转让系统在内的多层次资本市场体系的形成和协调发展，我国资本市场进入快速发展时代，对各地中小企业上市资源培育工作提出了更高要求。各地政府部门要积极借助市场化机制的力量，充分发挥资本市场的杠杆、示范、带动作用，建立起以资本市场为纽带的中小企业金融支持体系，联通直接融资与间接融资体系，为中小企业的发展提供综合金融服务平台。陈东征：结合创业板特点推进退市制度创新 昨日，深交所第六届地方政府企业改制上市工作经验交流会在河北石家庄召开。深交所理事长陈东征强调，深交所将坚持中小企业板和创业板并重，突出中小企业板在多层次市场体系中的重要地位，推进适合创业板特点的退市等制度创新工作，关注已上市企业的规范运作与募投项目资金管理。 　　陈东征在讲话中指出，近年来我国多层次资本市场健康快速发展，服务国民经济的能力不断提升。中小企业板连续六年保持平稳快速增长的势头，已形成一个独立、有特色的板块，建立了符合中小企业特点的信息披露、股票交易和退市制度。创业板实现了顺利起步、平稳运行，在落实自主创新国家战略、促进发展方式转变方面效应初显。以中关村(8.79,0.06,0.69%)为试点的代办股份转让系统要扩大试点，探索形成统一监管下的全国性场外交易市场。 　　陈东征表示，当前