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帮考网交易第一次模拟题 单选题 1申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（A）万元人民币以上的注册资本。 A．100 B. 50 C. 150 D． 200 2、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户缴存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（ A）的约定，提取担保物。 A、融资融券合同 B、证监会 C、证券业协会 D、证券公司 3、公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是（ A ） A、信用公司债 B、不动产抵押公司债 C、保证公司债 D、收益公司债 4、金融期货一般不包括（ B ） A、利率期货 B、期权期货 C、外汇期货 D、股权类期货 5、看跌期权的买方具有在约定期限内按（ A ）卖出一定数量金融资产的权利。 A、协定价格 B、期权价格 C、市场价格 D、期权费加买入价格 6、商业汇票和商业本票属于（ B ） A、银行证券 B、商业证券 C、资本证券 D、商品证券 7、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（C）以上通过 A、1/3 B、1/2 C、2/3 D、3/4 8、交易所交易基金的英文简称为（A） A、ETF B、LOF C、QDII D、QFII 9、我国规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（ C ）以上。 A、5亿 B、8亿 C、12亿 D、15亿 10、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（A） A、金融互换 B、远期 C、期货 D、期权 11、证券交易通常都必须遵循（ D ） A、数量优先和时间优先原则 B、数量优先原则 C、数量优先和价格优先原则 D、价格优先原则和时间优先原则 12、在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（ B ） A、交易大厅 B、交易主机 C、参与者交易业务单元 D、交易行为 13、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（ ）的不同划分的。 A、基础工具 B、衍生工具 C、收益 D、风险 14、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（A）。 A、金融远期 B、金融期货 C、金融期权 D、互换 15、恒生指数是由香港（A）编制的。 A、恒生银行 B、汇丰银行 C、联交所 D、证监会 16、财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（C）。 A、销售收入 B、产品价格 C、利润股息 D、资产总额 17、买房在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（D ）。 A、看涨期权 B、看跌期权 C、美式期权 D、股票期权 18、下列关于债券表述不正确的有（ A ）。 A、债券是一种真实资本。 B、债券属于有价证券。 C、债券是债权的表现。 D、债券有一定的票面格式。 19、证券登记结算公司的净额结算制度是指交易双方对所有达成的交易实行（ C ）清算，并对清算后的证券和资金的净额进行交付。 A、逐笔 B、逐户 C、轧差 D、随机 20、场外交易市场的价格决定主要方式为（ D ）。 A、连续竞价方式 B、集合竞价方式 C、公开竞价方式 D、议价方式 21、证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指（ B ）。 A、系统风险 B、信用风险 C、经营风险 D、财务风险 22、收入型基金是以获取（ B ）为目的。 A、资本利得 B、当期最大收入 C、股利 D、利息 23、契约型基金筹集的资金属于（B ）。 A、自有资金 B、信托财产 C、借入资金 D、公司资本 24、经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的（ A ），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。 A、基金份额净值 B、基金资产总值 C、基金负债总值 D、基金负债净值 25、证券市场的资产配置功能是指通过（ C ）引导资本流动来实现。 A、证券交易 B、证券流动 C、证券价格 D、证券投资 26、须取得从业资格的证券从业人员不包括（ A ） A、证券公司的董事长 B、证券公司中从事证券各种业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 C、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 D、证券投资咨询机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员 27、国际债券的主要计价货币不包括（ A ） A、人民币 B、美元 C、欧元 D、瑞士法郎 28、在计算股价指数时，先