广州市浩云安防科技股份有限公司-哈尔滨九洲电气股份有限.PDFVIP

哈尔滨九洲电气股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激 励管理办法（试行）》的有关规定，哈尔滨九洲电气股份有限公司（以下简称“公 司”或“本公司”）独立董事李丛艳受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟 于 2015年 12月 15日召开的 2015年第四次临时股东大会审议的相关议案向公司 全体股东公开征集委托投票权。中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门 未对本报告书所述内容的真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的 内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人李丛艳作为征集人，仅对本公司拟召开的 2015 年第四次临时股东大会 的相关审议事项征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告 书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承 担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市 场等证券欺诈活动。 本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的信息披 露网站巨潮资讯网（）上公告。本次征集行动完全基于 征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本报告书的履 行不会违反法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲 突。 二、公司基本情况及本次征集事项 （一）公司基本情况 中文名称：哈尔滨九洲电气股份有限公司 英文名称：Harbin Jiuzhou Electrical Co.,Ltd. 设立日期：2000年 08月 08日 注册地址：哈尔滨市南岗区哈平路 162 号 股票上市时间：2010年 01 月 08日 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：九洲电气 股票代码：300040 法定代表人：李寅 董事会秘书：李斌 公司办公地址：哈尔滨市松北区九洲路 609 号 邮政编码：150027 联系电话：0451 传真： 0451 互联网地址： 电子信箱：stock@ （二）本次征集事项 由征集人针对 2015 年第四次临时股东大会中审议的如下议案向公司全体股 东公开征集委托投票权： 1、 1、《关于公司<限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》； 2、《关于公司<限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》； 3、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事 宜的议案》。 三、本次股东大会基本情况 关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司同日在中国证监会指定信息披 露网站巨潮资讯网发布的《关于召开 2015年第四次临时股东大会通知的公告》。 四、征集人基本情况 （一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事李丛艳，其基本情况如 下： 李丛艳女士，独立董事，中国国籍，1966 年出生，大学本科学历，中国注 册会计师、中国注册资产评估师。先后在哈尔滨会计师事务所、哈尔滨市注册会 计师协会、辽宁天健会计师事务所哈尔滨分所工作，分别副主任会计师、副秘书 长、副所长，从事审计及咨询工作。现任哈尔滨空调股份有限公司副总会计师。 李丛艳女士未直接持有本公司股票、与公司无关联关系、没有受到过交易所、证 监会的惩戒。2014年 5月至今，担任本公司独立董事。 （二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重 大民事诉讼或仲裁。 （三）征集人作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东 及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。 五、征集人对征集事项的投票 征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2015 年 11 月 30 日召开的第五届 董事会第十二次会议，并且对《关于公司<限制性股票激励计划（草案）及其摘 要>的议案》、《关于公司<限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关 于提请公司股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》 投了赞成票。 六、征集方案 征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本 次征集投票权方案，其具体内容如下： （一）征集对象：截止 2015 年 12月 8日股市交易结束后，在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。 （二）征集时间：2015年 12月 9日至 2015年 12月 10日（每日 9:00-12:00、 13:00-16:00）。 （三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯 网上发布公告进行委托投票权征集行动。 （四）征集程序和步骤： 第一步：征集对象决定委托征集