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证劵投资学 毕业论文
授课内容
Chap 1. 证券基础知识
Chap 2. 证券发行与承销
Chap 3. 证券交易
Chap 4. 证券投资基本分析
Chap 5. 证券投资技术分析
Chap 6. 证券价值评估
Chap 7. 证券投资收益与风险
Chap 8 .证券投资基金
Chap 1. 证券基础知识
第一节 证券投资概述
第二节 股票基础知识
第三节 债券基础知识
★重点及难点:
直接投资与间接投资的理解,投资与投机,证券的经济与法律特征,普通股与优先股的异同,股票与债券的异同。
第一节 证券
一、定义及分类
广义:代表一种或多种权利的所有权凭证。
狭义:各种经济权利凭证的总称。通常称之为有
价证券。
有价证券:建立在信用基础之上的,记有一定票
面金额,能够给持有人带来一定收益,
并能够自由流通和转让的证明债权或
所有权的合法凭证。
有价证券分类
货币证券:支票、汇票、本票
货物证券:提货单、货运单、栈单
资本证券:是指把资金投入企业或把资金贷给
企业和国家的一种证书。
主要有股票、债券
二、投资相关概念
一、定义
投资:资金营利性的使用活动。三层次:(1)投入;
(2)价值增殖;(3)筹集、使用、分配
直接投资:投资主体将自有资金投入社会再生产领域。
间接投资:投资主体将自有资金转移和让渡给他人进
行使用,自己只收取利息、股息和红利的投资。
证券投资:投资者购买股票、债券、基金券等有价证
券及这些有价证券的衍生品以获取利息、股息、红利及资
本利得的投资行为和投资过程。
二、投资与投机
相同点
1. 都是追求利润的行为,都以追求未来收益为目标。
2.由于未来收益都具有不确定性,因此都要承担资本亏损的风险。
3.投资决策都取决于对未来收益的预期,而这种预期则是根据过去和现在实际信息、资料作出的。
投资与投机的区别
1. 动机不同:投资——股息红利收入,投 机——价差收入。
2. 持有期限:投资期限较长,投机期限较短。理论界定为6个月。
3. 交易方式:投资靠自身财力,交易方式现期实际交割。投机大多采用信用交易方式,利用外部信用资助和买卖的时空价差搏取利润。
4. 承受的风险程度不同。投资强调本金的安全性,一般注重公司的经营业绩,而不注重股市的短期波动,收益稳定,但收益率较低。投机行为基于对股市行情波动的预期,大进大出,可能在短期获得丰厚利润,但承受风险较大。
5. 分析方法不同。证券投资较注重于基本面分析,而证券投机更注重于技术分析。
6. 在证券市场上所起的作用不同。投资者往往是直接的或最终的投资者,是资金的主要提供者。投机者只是风险的传递与承担者。
第三节 股票
一、股票的产生
二、股票的定义
三、基本要素
四、基本特征
五、基本分类
一、股票的产生
西方:16世纪末英国、荷兰、葡萄牙和西班牙为 实现跨国贸易解决资金问题出现了由政府官员、银行家、船主和贸易商共同出资组建的股份制企业
——经济制度
中国:改革开放后政府为推行市场经济
而催生了股票市场
——政治制度
二、股票的定义
股票——是伴随着股份制与股份公司的
产生而出现的,它是股份公司为筹集资金
发给股东作为其投资入股的证书和索取股
息红利的凭证,也是持股人拥有企业股份
的书面证明。
股份——公司均分全部资本的最基本计
量单位。
三、股票的基本要素
1. 股权 2. 面值 3. 市值 4. 股息与红利
股权 :股票持有人所具有的与其拥有的股票比
例相应的权益及承担一定责任的权力。
权益包括:投票权;利润分配权;剩余财产
索偿权
责任包括:有限责任(责任仅限于出资额)
无限责任(股本+个人
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