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基础第4 章 1 基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和 计算依据。A 137 A 正确 B 错误 2开放式基金一般每周载更长时间公布一次基金份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易 日连续公布。B 123 A 正确 B 错误 3契约型基金与公司型基金的区别是(ABC)。121 A资金的性质不同 B投资者的地位不同 C基金的营运依据不同 D对投资额的限制不同 4契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事 会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。(A) 120 A 正确 B 错误 5我国《基金法》规定，基金披露的信息应保证(ABC)。141 A准确性、 B完整性 C真实性 D一致性、 6关于基金的单位资产净值与基金单位价格的关系，下列说法正确的是(B)。136 A两者是完全相等的 B有时两者的变化是同方向的，有时受到其他因素的影响是反向的 C两者的变化是完全反方向的 D两者的变化是完全同方向的 7下列说法正确的是(CD)。122-123 A开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并 不必然反映单位基金份额的净资产值 B绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人绒其代理人之 间进行 C开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购鼓赎回申请 D开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产 8基金对投资的最低限额要求不高，有些基金甚至不限制投资额大小。A 118 A正确 B错误 9依据我国有关规定，基金托管人的主要条件包括(ABCD)。133 A设有专门的基金托管部 B净资产和资本充足率符合有关规定 C取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 D有安全保管基金财产的条件 10基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。B 133 A正确 B错误 11目前我国基金管理公司的业务主要包括(ABCD)。131 A资产管理业务 B投资咨询业务 C企业年金管理业务 D全国社保基金投资管理业务 12基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有以下行为(ABCD)。132 A承诺投资收益 B与投资咨询客户约定分享收益或分担损失 C通过广告进行招揽容户 D代理投资咨询客户进行证券投资 13 ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了()的运 作特点。B 126 A契约型基金与公司型基金 B封闭式基金与开放式基金 C股票基金与货币基金 D成长型基金、收入型基金 14封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖B。122 A正确 B错误 15买卖封闭式基金在基金价格之外，还要支付(D)。123 A贝卖回费 B申购费 C印花税 D手续费 16开放式基金的基金份额总额是(B)。122 A固定的 B不固定的 C证券公司事先确定的 D相关部门根据年度发行量按比例分配的 17公司型基金的运营依据是（A） 121 A公司章程 B募集说明书 C上市说明书 D基金契约 18公司型基金不是法人。B121 A正确 B错误 19 ETF的申购和赎回是用现金换取ETF份额。B 127 A正确 B错误 20衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是 (D)。137 A基金面值 B基金资产总值 C基金净值增长率 D基金资产净值 21申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。A 133 A正确 B错误 22一级市场上ETF的申购、赎回一般为个人投资者。B 127 A正确 B错误 23根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当()进行收益分 配。A 139 A每日 B每两日 C每周 D每15日 24如果债券基金投资于境外市场，那么它的收益主要受()的影响。CD 123 A公司经营业绩 B经济周期 C市场利率 D汇率 25按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的(B)。139 A 70% B90% C60% D80% 26契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发 行普通股票筹集的公司法人的资本。A 121 A正确 B错误 27基金管理公司不经批准，可以直接向()等特定对象提供投资咨询服务。BCD 132 A商业银行 B合格境外投资者 C境内保险公司 D其他依法设立运作的机构 2