中登接口基金解读.docx

中国证券登记结算公司 开放式基金数据接口规范 中国证券登记结算公司开放式基金系统工作小组 二○○三年六月二十三日 目 录 1. 引言 2 2. 数据类型定义 2 3. 数据处理 3 4. 加密 3 5. 数据接口 3 5.1. 管理信息格式 3 5.2. 业务数据 5 5. 3 . 基本信息及部分汇总数据 47 6. 数据字典 52 7. 业务数据组织形式 62 附录A：交易处理返回代码的取值及含义 77 附录B：基金帐号编码 97 附录C：销售人编码 98 附录D：文件方式接口及通讯草案 99 附录E：文件类型与业务类型对照表 102 1. 引言 为了更好的适应开放式基金市场的需要，使更多的银行和券商顺利的加入到中国证券登记结算公司（以下简称“本公司”）的开放式基金登记结算系统中，推动中国开放式基金市场的发展，本公司以中国证监会制定的开放式基金业务数据接口规范的基础，结合目前主要银行实际应用的开放式基金系统和本公司的系统，制定出开放式基金系统数据接口规范（征求意见稿）。 本公司制定出的开放式基金数据接口规范，是一套应用接口标准，考虑到各家银行和券商系统还存在各自不同的差异，现将数据接口（征求意见稿）发送给各家银行和券商，希望银行和券商能够结合自身的系统特点和改动量，对本公司的数据接口提出宝贵的参考意见，以便本公司对该数据接口做进一步的修改。 本规范适用的当事人包括基金销售代理人，TA系统。 本规范由中国证券登记结算公司技术部开放式基金系统工作小组负责起草。 2. 数据类型定义 本规范使用的数据类型定义如下： 类型 描述 C 字符型 A 数字字符型，限于0—9（如不够，右补空格） N 数值型，并可参与数值计算 TEXT 不定长文本 3. 数据处理 本规范参照中国证券监督委员会开放式基金数据接口规范的数据组织和中国结算开放式基金业务的要求组织相关数据。 数据处理规则： （1） 有申请，必须有确认。 （2） 数字相关字段左补零右对齐，字符相关字段右补空格左对齐。 （3） 字符不区分大小写。 （4） 若以文件方式交换数据，则： 1） 以文本文件定长记录方式； 2） 每行一条完整记录； 3） 换行必须用换行（ODH）、回车（OAH）字符； 4） 带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点，小数点在数据字典中指定，传送一默认字典中格式进行。 4. 加密 加密方法的选择由进行数据交换的各方协商确定。 5. 数据接口 5.1. 管理信息格式 每个（次）交换的信息包括三个部分：信息头，信息体，信息尾。采用文件交换方式的详细约定采用附件 D 中的格式。 信息头：表示一次数据交换的开始，它给出本次数据交换的信息提要。其内容列如下： 名称 说明 信息头标识 用以标明该文件的格式类型 协议版本号 信息创建人 销售人/TA/基金管理人/托管人的代码 信息接收人 销售人/TA/基金管理人/托管人的代码 传送发生日期 传送发生日期 信息体：包括数据交换的内容。 名称 说明 业务发生日期 业务发生日期 文件类型码 (原为业务类型码) 01：账户申请；（包括开户申请(001)，账户信息修改申请(003)，销户申请(002)，撤销交易账户申请(009)，增加交易账户申请(008)） 02：账户确认；（包括开户确认(101)，销户确认(102)，账户信息修改确认(103)，增加交易账户确认(108)，撤销交易账户确认(109)） 03：交易申请数据与业务；（包括认购申请(020)，申购申请(022)，，定时定额申购申请(039)，赎回申请(024)，预约赎回申请(025)，转托管申请(026)，转托管转入申请(027)，转托管转出申请(028)，设置自动再投资申请(029)，基金份额冻结申请(031)，基金份额解冻申请(032)，基金转换申请(036)，基金转换转入申请 (037)，基金转换转出申请(038)，撤预约单(053)） 04：交易确认数据与业务；（包括认购确认(120)，申购确认(122)，定时定额申购确认(139)，赎回确认(124)，强行赎回确认(142),预约赎回确认(125)，转托管确认(126)，转托管转入确认(127)，转托管转出确认(128)，设置自动再投资确认 (129)，认购结果(130)，基金份额冻结确认(131)，基金份额解冻确认(132) 基金红利解冻确认(157)，非交易过户转入确认(134)，非交易