TS1699过程审核方法.doc

IS0／TSl6949：2002标准审核要点 一、ISO／TS16949：2002标准审核群的介绍 二、业务策划和管理评审审核群——模块A 三、过程监控和改进审核群——模块B 四、新产品开发审核群——模块C 五、产品实现审核群——模块D 六、管理和资源审核群——模块E 七、统计技术审核群——模块F 一、IS0/TSl6949：2002标准审核群的介绍 ·IS0/TSl6949：2002过程模式描述了有内在联系的四个步骤之间的关系，这也是成功运行质量管理体系的一般要求。 ……——信息流 →——增加附加价值的活动 图一质量管理过程模式 IS09001:2000 ·计划(P)：为得出符合顾客要求和组织方针的结果，建立目标和所需的过程。 ·做(D)：实施过程 ·检查(C)：测量和监控过程和产品是否达到了方针、目标和产品的要求，并报告结果 ·措施(A)：采取措施以持续改进过程表现 ·过程模式中各个步骤的要求描述了所有组织都需要有效运行的一系列相互联系的过程。这些相互联系的过程就是我们所说的“审核群”。 ·审核OMS，我们在审核群中选取适当的样本，并沿着审核群对它们进行跟踪。 由此，在审核群的各个步骤中我们提出一系列的问题以验证是否符合标准要求。 本章安排如下： ·审核群的总体描述——(按模块) ·联结和样本——(按模块) ·目的——(按要素) ·要求——(按要素) ·审核什么——(按要素) ·实施的有效性——(按要素) 二、业务策划和管理评审审核群——模块A 1.业务策划和管理评审审核群总体描述 (1)业务策划和管理评审审核群是最重要的审核群之一 如果这个审核群是有效的，那么IS0/TSl6949：2002其他要素得到很好实施的可能性极大。在业务策划过程中，管理层承诺通常决定了组织的成功或失败。 (2)在下图的“业务策划和管理评审审核群”流程图中，以顾客为中心(5.2)是本审核群的起点。 ①审核员抽取顾客要求样本去评估审核群的其他部分。 ②审核员使用顾客期望和要求来检查它们与质量方针(5.3)的一致性，然后也要看它们与所选质量目标(5.4.1)和业务计划(5.4.1.1)的联系。 ③质量目标推动了质量管理体系策划(5.4.2)，从而产生了持续改进计划并导致了QMS改变。 ④策划(5.4.2)还应包括在4.1总要求中规定的新的和改变的过程。 ⑤接着，审核员检查内部审核过程(8.2.2)和顾客满意度过程(8.2.1)。 ⑥这些过程的结果在管理评审中评审(如果过程监控审核群和/或提供审核群由该审核员审核的话，这些工作应该在管理评审审核前完成)。 ⑦最后，审核管理评审是为了确保质量管理体系得到有效管理，并且进行改 进。 业务策划和管理评审审核群 2.关联和样本 (1)在本审核群中第一组联结是从顾客要求到资源提供，如上图所示。 ①为理解本节的联系，认识到以顾客为中心非常重要，标准要求应就关键的顾客要求建立质量目标。这些目标必须包括在业务计划中，并作为质量方针的展开。 ②这些质量目标需要具备持续改进的目的并配置相应资源。因此，仅仅是选取一些顾客要求和质量目标的样本是不够的。比较合理的方法是：审核员需要从关键顾客要求开始，紧跟着对审核群的其他要求进行审核，并抽查相关文件。审核员必须全面地彻底地对审核群进行审核。业务计划目标是本审核群的关键证据。 (2)第二组联结是从内部审核(8.2.2)，顾客满意度(8.2.1)，过程的监控和测量(8.2.3)以及产品的监控和测量(8.2.4)，到管理评审(5.6) ①8.2.3中所测量的过程就是为满足顾客要求而确定的过程。根据8.2.3.1的 要求，制造过程需要额外的证据。 ②审核员应该能够研究该过程并询问组织是否测量这个过程的恰当指标。对 制造过程而言，审核必须抽查具体的过程消息，如过程能力。 ③审核本审核群时，合适的样本数是选择5—10个关键顾客要求。三、过程监控和改进审核群——模块B 1.过程监控和改进审核群的概述 (1)QMS包含四种类型的过程 ①ISO/TSl6949:2002过程 ②产品实现过程 ③业务过程 ④支持过程 ISO/TSl6949:2002中文件实施和有效性的证据是QMS要求的过程，例如内审，记录，文件，管理评审和其他。 业务过程是质量目标要求的过程，它是由策划过程(见5.4)推动的。 产品实现过程是由产品实现策划(见7.1)得来的产品，项目或合同要求的过程。 产品实现过程包括从接到合同到最后交付产品给顾客的所有过程。 制造过程是产品实现过程的一部分。抽查任何新的制造过程。这一审核群包括对过程能力调查的