关于国债跨市场转托管业务有关问题的通知.PDFVIP

关于国债跨市场转托管业务有关问题的通知 各证券经营机构： 为了方便投资者办理国债跨市场转托管业务，提高国债 跨市场转托管效率，根据财政部《国债跨市场转托管业务管理 办法》以及本公司《国债跨市场转托管业务操作指引》的有 关规定，现将国债跨市场转托管有关事项通知如下： 一、代理机构受理投资者办理由证券交易所市场转出的 国债跨市场转托管申请并经审核后，应于当日（T 日）及时 将本公司《国债跨市场转托管业务操作指引》第四条规定的 申请材料传真至本公司，并及时与本公司进行电话确认。代 理机构未及时与本公司进行电话确认产生的申请材料传真 件接收不全等一切不利后果由代理机构承担。 二、代理机构应当在 T 日将上述申请材料以特快专递方 式寄送本公司，供本公司备查。 代理机构应确保向本公司提交的申请材料传真件与原 件一致。代理机构向本公司提交的申请材料传真件与原件不 一致的，本公司有权采取下列措施： （一）暂停或终止为其提供国债跨市场转托管服务； （二）暂停或终止其结算参与人资格； （三）给本公司造成经济损失的，本公司有权追偿； — 1 — （四）向有关主管部门报告，提请主管部门按照相关规 定采取暂停或撤销其相关证券业务许可，对直接负责的主管 人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任 职资格或证券从业资格等处罚措施。 三、代理机构应通过本公司结算备付金系统及时支付转 托管费，本公司定期从结算备付金系统扣划代理机构应交纳 的转托管费。转托管费按转出国债面值金额的 0.005％计算， 单笔（单只）转托管费用最低为 10 元，最高为 10,000 元。 四、对 T 日 14:00 前收到代理机构转托管申请材料传真 件的，本公司于 T 日闭市后对申请转出国债的真实、足额、 可支配性进行核查，核查通过的，进行记减处理；核查未通 过的，视为无效申请，将于 T+1 日 10：30 前通???传真等方 式通知代理机构并注明原因。 对 T 日 14:00 后收到的转出申请，于 T+1 日闭市后进行 记减处理。 五、本公司 T 日闭市后完成记减处理的，于 T+1 日 10： 00 前将核查无误的转托管指令通过簿记系统用户终端发送 给中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央国债公 司”）。申请人可以于 T+1 日 10：00 后向中央国债公司查询 转托管国债是否到账。 对于转托管失败的，本公司收到中央国债公司转托管失 败确认指令后，将于 T+1 日 10：30 前将转托管失败的信息 — 2 — 通过传真等方式反馈代理机构。代理机构应及时将转托管是 否成功的信息通知申请人。 转托管失败的，本公司将于收到中央国债公司发送的转 托管失败指令当日（T+1 日）进行转托管失败调账。 六、本通知未规定的事项，按照本公司《国债跨市场转托管 业务操作指引》的规定执行。 联系方式 上海分公司： 联系人：张璇/龚伟发 电话：（02168870191 传真：（021 深圳分公司： 联系人：丁茜 电话：（0755 传真：（0755）25987133 特此通知。 中国证券登记结算有限责任公司 二○○六年八月十日 — 3 —