【公开说明书应记载事项】检查表.doc.doc

PAGE  PAGE 14 索引AB-1 附件二之一 申請上櫃公司：○○股份有限公司 ○○律師事務所　○○○律師　　　　　　　　　　　填表日：○○年○○月○○日 9、律師填製【公開說明書應記載事項】檢查表律師應檢查項目(除特別註明者外，檢查範圍為發行公司，相關財務資料係為合併財務資訊)律師執行情形及說明一、封面： 是否於右上角刊印普通股股票代碼？ □是 □否 □不適用是否刊印公司名稱及印鑑？□是 □否 □不適用 是否刊印本次發行新股來源、種類、股數、金額、發行條件、公開承銷比例、承銷及配售方式？ □是 □否 □不適用 是否刊印本次資金運用計畫之用途及預計可能產生效益之概要（並註明參閱本文之頁次）？□是 □否 □不適用 是否刊印申請其股票為櫃檯???賣相關費用，包括項目如下： 承銷費用，敘明輔導費用、包銷報酬或代銷手續費。 上櫃審查費。 其他費用，包括會計師、律師及印刷等其他費用。 □是 □否 □不適用□是 □否 □不適用□是 □否 □不適用是否以顯著方式刊印下列文字： 有價證券之生效，不得藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳。 本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由發行人及其負責人與其他曾在公開說明書上簽名或蓋章者依法負責。 投資人投資前應至金融監督管理委員會指定之資訊申報網站詳閱本公開說明書之內容，並應注意本公司之風險事項（並註明參閱本文之頁次）。 查詢本公開說明書之網址，包括金融監督管理委員會指定之資訊申報網站之網址及公司揭露公開說明書相關資料之網址。 □是 □否 □不適用 □是 □否 □不適用 □是 □否 □不適用 □是 □否 □不適用 是否註明刊印日期？□是 □否 □不適用是否註明係申請用之稿本？□是 □否 □不適用公司有下列情形者，是否以顯著字體註明： 普通股股票代碼變更者，於當年度及以後連續二年度併刊印原股票代碼。 公司名稱變更者，於當年度及以後連續二年度以新舊名稱對照揭露。 現金增資如擬依規定採安定操作者，註明「本次現金增資所發行之股票，為因應證券市場價格之變動，證券承銷商必要時得依規定進行安定操作」。 發行人申報以低於票面金額發行股票者，註明公司折價發行新股。 股票面額。 □是 □否 □不適用 □是 □否 □不適用 □是 □否 □不適用 □是 □否 □不適用是否依本中心「申請有價證券於證券商營業處所買賣之公開說明書應記載事項準則」(以下簡稱本中心準則)第3、8、11及12條，以顯著字體註明規定字句： 科技事業（或文化創意事業）註明「本公司係科技事業（或文化創意事業），屬於並未被要求獲利能力之上櫃條件，請投資人特別注意」等字句。 以參與公共建設之民間機構身分申請其股票為櫃檯買賣者，註明該公司所取得特許權合約之存續期間，及「本公司係參與公共建設之民間機構，屬於並未被要求上櫃條件中之獲利能力標準者，請投資人特別注意」等字句。 公司申請其股票為櫃檯買賣，並以現金增資發行新股委託推薦證券商辦理初次上櫃前之公開銷售者，註明「本公開說明書，適用於初次申請股票櫃檯買賣，並計劃以現金增資發行新股委託推薦證券商辦理上櫃前之公開銷售」等字句。 公司申請其股票為櫃檯買賣，並以公司已發行之股票作為推薦證券商之過額配售者，註明「本公開說明書，適用於初次申請股票櫃檯買賣，掛牌後首五個交易日無漲跌幅之限制，投資人應注意交易之風險」等字句。 □是 □否 □不適用 □是 □否 □不適用 □是 □否 □不適用 □是 □否 □不適用二、封裏： 是否刊印本次發行前實收資本來源，包括現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、合併增資及其他來源之金額與各占實收資本額之比率？ □是 □否 □不適用 是否刊印公開說明書之分送計畫？□是 □否 □不適用 是否刊印證券承銷商名稱、地址、網址及電話？□是 □否 □不適用 是否刊印股票簽證機構名稱、地址、網址及電話？□是 □否 □不適用 是否刊印股票過戶機構名稱、地址、網址及電話？□是 □否 □不適用 是否刊印最近年度財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話？□是 □否 □不適用 是否刊印複核律師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話？□是 □否 □不適用 是否刊印發言人、代理發言人姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱？□是 □否 □不適用 是否刊印公司網址？□是 □否 □不適用 於封裏後之首頁，使用顯著之字體及淺顯易懂之文句，敘明發行人之產業、營運及其他重要風險，以及詳細風險說明之頁次索引。□是 □否 □不適用三、公開說明書之封底，是否加蓋公司印鑑並經負責人簽名或蓋章？□是 □否 □不適用 四、證券承銷商及其負責人、會計師、律師及其