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建议加强投资者保障措施的谘询总结
建議加強投資者保障措施的諮詢總結
2010 年 5 月
目錄
第 1 節 – 引言 1
第 2 節 – 產品
關於建議的《證監會有關單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃
及非上市結構性投資產品的手冊》的諮詢總結
第 I 部 摘要 3
第 II 部 關於《手冊》重要通則部分內主要建議的回應及總結 9
第 III 部 關於《非上市結構性投資產品守則》內主要建議的回應及總
結 13
第 IV 部 關於經修訂《單位信託及互惠基金守則》內主要建議的回應
及總結 35
第 V 部 關於經修訂《與投資有關的人壽保險計劃守則》內主要建議
的回應及總結 51
第 3 節 – 中介人操守
關於監管中介人操守及銷售手法的諮詢總結
第 I 部 摘要 54
第 II 部 關於監管中介人操守及銷售手法的回應及總結 57
附錄 A： 《證監會有關單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計
劃及非上市結構性投資產品的手冊》定稿
附錄 B： 產品資料概要範本示例定稿
附錄 C： 《證監會強積金產品守則》及《集資退休基金守則》的相應修
訂
附錄 D： 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》
（“《操守準則》”）的相應修訂
附錄 E： 諮詢文件回應者名單
建議加強投資者保障措施的諮詢總結
第 1 節 引言
背景
1. 證券及期貨事務監察委員會（證監會或本會）於 2009 年 9 月尌一系列有關加強投資產品
及中介人操守監管制度的建議，展開為期三個月的諮詢。
2. 該等建議旨在使監管架構與時並進以配合市場發展、加強對廣大投資者的保障，以及處
理證監會於 2008 年 12 月向財政司司長呈交的報告1 中重點提出的事項。
3. 有關建議涉及投資產品及中介人操守，並涵蓋整個投資過程的三個主要階段：售前、銷
售及售後階段。
4. 諮詢文件建議的措施包括：推出一本結集三份產品守則（即經修訂的《單位信
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