20091015交易试卷.docVIP

1: 客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户，即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账” ( ) 2: 证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户的代理人的姓名。( ) 3: 证券交易所的设立和解散，由国务院决定。（ ） 4: 我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。（ ） 5: 在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。（ ） 6: 对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（ ） 7: 对记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成登记过户，证券交易过程才算结束。（ ） 8: 证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。 ( ) 9: 证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。( ) 10: 证券营业部申报竞价成交后，买卖成立，委托人不得撤销已成交的部分。( ) 11: 如果客户采用自助委托方式，当其输入相关的账号和正确的密码并进行了相关交易后，即视同确认了身份。 12: 办理证券柜台委托时，委托柜台应严格按照价格优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。 13: 深圳证券交易所A股证券交易经手费为成交额的0.1475‰，双边收取。( ) 14: 集合竞价的所有交易以同一价格成交。( ) 15: 新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功（ ） 16: 深圳证券交易所对上市开一言堂式基金交易价格涨幅比例为10%，自上市首日起执行。（ ） 17: 未办理指定交的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。 18: 股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先股权的过程。（ ） 19: 上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99 999 999元。（ ） 20: 《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人也可以开立不同类别的用途的证券账户。（ ） 21: 网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。（ ） 22: 投资者想申购ETF查以先按照清单通过一次交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。（ ） 23: 配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。（ ） 24: 权证行使采用现金方式结算的，持证持有人行权时，按行权价格与行权目标的证券日标的证券结算及行权费用之差价，收取现金。（ ） 25: 投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。 26: 投资者买卖EFT须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。（ ） 27: 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（ ） 28: 大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。（ ） 29: 证券的回转交易是指证券投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（ ） 30: 深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平价（含最后一笔交易） 31: 交易商当日买入的固定收益证券和当日被待交收处理的固定收益证券，下一个交易日可以卖出。（ ） 32: 证券交易所对证券交易实行实时监控。（ ） 33: 证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（ ） 34: 在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（ ） 35: 自营业务的管理的操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 36: 自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（ ） 37: 管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。（ ） 38: 证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（ ） 39: 在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（ ） 40: 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账