试行-北京股权交易中心.doc

北京股权登记管理中心有限公司 登记结算业务规则（试行） 第一章 总则 第一条 为规范北京股权登记管理中心有限公司（以下简称“本中心”）的登记托管、交易结算及相关服务业务，维护各方合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券登记结算管理办法(证监会令第65号)》等法律、行政法规和规范性文件以及本中心相关业务规则的规定，制定本规则。 第二条 本规则适用于股份有限公司和有限责任公司（以下统称“公司”）股权在本中心的登记托管业务、以及登记托管的公司股权在北京股权交易中心有限公司（以下简称“股交中心”）挂牌转让的交易结算业务。其他依法可登记托管、交易结算的股权、债权或相关财产权益申请在本中心办理相关业务，参照本规则执行。 第三条 本规则中所述股权包括股份有限公司的股份，有限责任公司的出资额以及其他依法可登记托管、交易结算的债权或相关财产权益。 第四条 本中心经北京市人民政府批准，接受公司委托，依法开展股权登记托管、交易结算业务。 第二章 一般规定 第五条 公司委托本中心办理股权登记托管业务，应当与本中心签订登记托管协议，明确双方的权利义务关系。 第六条 公司股权在股交中心挂牌，并通过股交中心股份转让系统进行交易的，由本中心具体负责股权交易结算工作。 第七条 公司申请办理股权登记托管、交易结算业务时，公司及其股东应当对本规则完全认同，并确认在本中心托管的股东名册是公司股权状况的唯一有效证明。公司自备的股东名册应当与本中心托管的股东名册保持一致，公司自备的股东名册记载与本中心托管的股东名册记载不一致的，以本中心托管的股东名册记载为准。 第八条 本中心设立电子登记簿记系统，对公司股权实行无纸化管理，并依据电子登记簿记系统记录的结果，确认股东持有公司股权的事实。 第九条 本中心与工商行政管理机关建立信息互通机制，共享登记托管的股权情况。 第十条 本中心根据业务申请人的申请办理相关业务，业务申请人应当确保其提供的申请材料真实、准确、完整、可用。由于业务申请人提供的申请材料或数据错误，导致登记不实所致的一切法律责任由业务申请人承担。 第三章 登记托管 第一节 股权初始登记 第十一条 股权初始登记是指已经工商行政管理机关设立登记的公司在本中心进行的首次股权登记。 第十二条 股权初始登记的程序包括：提出申请、受理审核、签订登记托管协议、登记办理、返回回执。 第十三条 公司办理股权初始登记业务时，本中心统一为公司分派股权简称和股权代码。 第十四条 初始登记时未能确认具体股东信息的股权，公司在确认相关股东信息后，应当及时向本中心申请办理股权补充登记，并按初始登记的相关程序办理股权补充登记手续。 第十五条 公司申请对初始登记结果进行更正的，本中心依据生效的司法裁决或本中心认可的其他证明材料办理更正手续。 第二节 股权变更登记 第十六条 股权变更登记是指公司股权发生过户、质押、冻结以及其他变动时在本中心进行的登记。 第十七条 公司股权因以下原因发生转让的，应当及时办理过户登记： （一）通过股交中心股权转让系统达成的交易； （二）通过本中心柜台办理的协议转让； （三）行政划拨； （四）继承、遗赠、依法进行的财产分割； （五）法人合并、分立，或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格； （六）司法扣划； （七）相关法律、法规及本中心其他业务规则规定的其他情形。 第十八条 通过股交中心股权转让系统达成交易的，本中心根据交易转让的股权交收结果，办理过户登记。 第十九条 因协议转让、行政划拨、继承、遗赠、依法进行的财产分割、合并、分立、法人资格丧失发生股权转让的，本中心对当事人提交的申请材料审核通过后，办理过户登记，出具股权登记证明文件。 第二十条 当事人将其股权出质的，本中心依据工商行政管理机关质押登记结果，对设定质押的股权进行标注。 第二十一条 当事人注销股权质押的，本中心依据工商行政管理机关注销质押登记通知书，取消对设定质押股权的标注。 第二十二条 执法机关要求司法扣划股权的，本中心按有关法律法规查验证件、法律文书无误后予以协助办理。 执法机关办理已冻结股权扣划的，应当先办理解除冻结登记手续。 第二十三条 执法机关要求司法冻结股权、解除冻结股权的，本中心按有关法律法规查验证件、法律文书无误后予以协助办理。 第二十四条 公司发生股权变更需办理有关工商登记备案手续的，本中心可根据公司申请协助提供相关股权信息。 第三节 股权退出登记 第二十五条 公司发生下列情形之一的，应办理退出登记： （一）丧失法人资格； （二）根据其内部决策程序申请退出登记并经本中心审核同意的； （三）登记托管协议期满且不再续期的； （四）依照相关法律、行政法规或部门规章，须在其他证券登记结算机构办理集中登记托管的； （五）本中心规定的其他情形。 第二十六条 公司申