水利行业廉政风险防控手册（工程建设管理分册）.pdf-使用说明.PDFVIP

书第一部分 使 ! 用 ! 说 ! 明 !! 为深入贯彻落实 !中共中央国务院关于水利改革发展的决定#全面推进 水利行业反腐倡廉建设#按照 $标本兼治%综合治理%惩防并举%注重预防 的方针#建立水利行业有效预防腐败的廉政风险防控机制#实行岗位廉政风险 防范管理#实现水利工程建设 $工程安全%资金安全%干部安全%生产安全 的目标#特制定本手册 一! 结构说明 本手册以水利工程建设管理领域的廉政风险防控机制建设为目标#内容涵 盖水利工程建设程序中的项目建议书%可行性研究%初步设计%施工准备 (包 括招标设计)%建设实施%生产准备%竣工验收和后评价等 ! 个阶段的主要工作 流程和关键环节#并综合考虑了 $列入相关规划的情况依据有关法律法规% 规章制度%技术标准和文件#按照工作流程逐一排查关键环节中可能产生的廉政风 险点及所涉对象#确定风险等级#制定防控措施#明确防控措施实施责任主体 本手册分为四个部分 第一部分*使用说明#主要包括手册的结构说明%标示说明及应用说明 第二部分*水利工程建设管理流程图%廉政风险点及防控措施一览表#按 一级和二级流程分设#共分 张流程图#其中# # 张水利工程建设管理一级流 程图 (覆盖建设程序的 ! 个阶段)# ! 张水利工程建设管理二级流程图 (覆盖 建设程序各阶段的主要工作)在水利工程建设管理一级流程图中#按现行管 理制度的需要增加了 $列入相关规划阶段#此阶段是部分水利工程项目开展 前期工作的前置条件+水利工程建设管理二级流程图#仅按照一般项目管理的 流程编列#主要是为了分析廉政风险点和防控措施的需要#可能与具体项目的 管理流程差别较大#故不宜照搬 $廉政风险点及防控措施一览表与建设程序中各阶段的二级流程图的主 要工作相对应#表的纵列依次为 $阶段%流程%关键环节%涉及对象%廉政风 险点及等级%防控措施%责任主体等其中#涉及对象为可能产生廉政风险 的主体#责任主体为制定和执行防控措施的主体#一般情况下涉及对象的主体 ! 分解到单位或部门的具体人#责任主体只分解到单位使用单位可根据本单位 的具体职能进行适当调整#并进一步分解和落实到人 按照综合控制的原则#有些关键环节中几个廉政风险点对应一项防控措施# 有些关键环节中则一个廉政风险点对应几项防控措施#廉政风险点与防控措施 并非一一对应 本手册共排查出廉政风险点 $%! 个#设计防控措施 $! 条 第三部分*重点制度建设指南依据有关法律法规%规章制度%技术标准 和文件#按照廉政风险防控措施实施的需要#提出不同责任主体需要建立和完 善的制度框架#用于指导相关制度建设#进一步细化和落实防控措施 第四部分*水利工程建设管理相关制度一览表为方便使用和检索#手册 收集了现有水利工程建设管理主要法规制度目录 二! 标示说明 在业务风险排查的基础上#按照廉政要求以及可能造成的后果进行分析# 排查出廉政风险点根据权力的重要程度%自由裁量权的大小%腐败现象发生 的概率及危害程度等因素#将廉政风险点按 $高$中$低三个等级进行评 估和划分#分别用 % % 进行标示 在手册使用时#使用单位应当结合本单位的实际情况#对风险再次进行评 估并经单位领导班子集体审定#对不同等级的廉政风险点实行分级管理%分级 负责%责任到人#重点突出高等级风险的防控 三! 应用说明 !一 适用范围 本手册适用于政府投资或使用国有资金的水利工程建设项目#其他项目可 参照使用 !二 应用主体 应用主体以主管部门%行政监督部门和项目法人 (包括建设单位%代建机 构等#下同)为主#兼顾工程项目参建单位 !三 应用方式 本手册提供了开放式廉政风险排查和防控的工作思路框架#各单位在此框 架基础上结合自身实际情况#进一步将廉政风险防范管理落实到岗%责任到人 涉及工程建设财务管理方面的廉政风险点与防控措施#应当同时使用 !水 利行业廉政风险防控手册 (资金资产管理分册) 第二部分 水利工程建设管理流程图! 廉政风险点及防控措施一览表 一! 水利工程建设管理一级流程图 # 二! 水利工程建设管理二级流程图! 廉政风险点及防控措施一览表 !一 项目建议书 项目建议书管理流程图 廉政风险点及防控措施一览表 ! ! !项目建议书编制单位选择流程###编制单位条件设置环节 阶段 流程 关键环节 涉及对象 廉政风险点及等级 防控措施 责任主体 项目 建议 书 ! 项 目 建 议 书 编 制 单 位 选择 编 制 单 位 条 件 设置 # 主 管 部 门 负 责 前 期 工 作的人员 项 目 法 人 负 责 前 期 工 作的人员 ! # 选 择 与 相 关 人 员 有 关 联 利 益 (行 政 直 接 下 属 单 位 除外#下同) 的单位+ 选 择资质较低% 无 资 质 单 位 或 无 充 分 理 由 选