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C1315了解金融产品或金融服务_80分.docx
窗体顶端了解金融产品或金融服务C13015课后测验得分：80?已考：1次?最多：5次已经通过课后测验一、单项选择题1. 金融产品可分为一般金融产品和复杂或高风险的金融产品，下列不属于一般金融产品的特点的是（ ）。??? A. 损失可能超过购买支出??? B. 容易估值??? C. 结构简单??? D. 透明度高2. 按照《证券公司投资者适当性制度指引》的要求，证券公司委托其他机构销售本公司发行的金融产品，应当向（ ）提供本指引第十四条和第十五条规定的信息，方便受托方履行投资者适当性职责。??? A. 监督者??? B. 证券公司本身??? C. 受托方??? D. 客户3. 评估产品风险等级的要点和难点在于风险因素的（ ）。??? A. 量化评估??? B. 定性评估??? C. 初步评估??? D. 主观评估二、多项选择题4. 金融产品可分为一般金融产品和复杂或高风险的金融产品，下列属于一般金融产品的是（ ）。??? A. 结构化产品??? B. 股票挂钩票据??? C. 银行理财产品??? D. 基金5. 金融产品可分为一般金融产品和复杂或高风险的金融产品，下列属于复杂或高风险的金融产品特点的是（ ）。??? A. 不易估值??? B. 流动性较低??? C. 结构简单??? D. 不易理解6. 按照《证券公司投资者适当性制度指引》的要求，证券公司向客户销售金融产品、提供金融服务，应当根据产品或服务的性质和特点，了解以下信息（ ）。??? A. 发行人的基本信息??? B. 是否依法发行或提供??? C. 期限、锁定期、提前终止的可能性、终止条件等??? D. 投资安排，如可投资的范围和对象、投资比例等7. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的要求，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）管理费用等信息。??? A. 投资安排??? B. 发行依据??? C. 风险收益特征??? D. 基本性质三、判断题8. 按照《证券公司投资者适当性制度指引》的要求，证券公司应当根据了解的金融产品或金融服务的信息，评估其风险等级。（ ）??? 正确??? 错误9. 金融产品可分为一般金融产品和复杂或高风险的金融产品，其中常见的复杂或高风险金融产品包括：合成金融工具、住房抵押贷款支持证券和债务抵押证券等。（ ）??? 正确??? 错误10. 证券公司在对金融产品进行初次评估后，要坚持按照该评估等级进行服务。（ ）??? 正确??? 错误窗体底端
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