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附表8-1 No: 《企业知识产权管理规范》评审认证指标体系 （试行稿） □体系文件审查 □现场审核 1.基础指标 标准 章节二级 指标考核内容考核要点考核 结果4.知识产权管理体系文件控制1.是否建立文件管理程序a.文件分类、分密级管理规定；b.文件编号、借阅及阅读规定；c.失效文件管理规定；d.执行记录。2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核a.文件发布、修订后再发布前审核规定；b.审核记录。知识产权手册3.是否在手册中明确规范在企业中的适用的条款适用条款及其说明。4.是否在手册中包括知识产权机构及其职能知识产权机构和职责。5.是否在手册中明确知识产权的管理制度、流程、相关表单及其引用的位置制度、流程、相关表单或对其引用。外来文件与记录文件6.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序a.对知识产权记录文件的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需控制的规定；b.执行记录。5.管理职责管理承诺7.是否明确最高管理者的知识产权职责a.知识产权管理的第一责任人；b.制定知识产权方针；c.制定知识产权目标。知识产权方针8．是否制定知识产权方针并发布a.是否经最高管理者审核发布；b.符合相关法律法规和政策的要求；c.适应企业经营发展。9.知识产权方针是否得到全体员工的理解策划*10.是否进行知识产权管理体系策划a.分析企业知识产权管理现状及需求的记录；b.提出企业知识产权管理活动改进需求的记录。11.是否建立知识产权年度目标并分解明确责任人和工作进度，并可考核。12.是否建立获取和宣传适用的法律法规的渠道a.获取适用的法律法规和其他要求，并形成记录；b.及时更新有关法律法规和其他要求的信息；c.及时将法律法规和其他要求传达给员工。职责、权限和沟通*13.是???任命管理者代表并明确职责a.任命记录；b.管理者代表的职责明确。14.是否具有知识产权管理的职能部门明确负责知识产权管理工作部门的职能。15.是否配备专职或兼职的知识产权管理人员人员岗位职责。管理评审 认证16.是否进行知识产权管理评审认证a.管理评审认证规定（定期、最高管理者组织）；b.管理评审认证记录（目的、内容、结果等）。17.是否根据管理评审认证结论进行改进改进记录。6.资源管理人力资源*18.是否明确知识产权工作人员的任职条件任职要求。19.是否建立知识产权培训计划培训计划。20.是否组织进行知识产权管理人员的教育培训培训记录（时间、内容、参训人、效果）。21.是否约定知识产权权属和保守秘密条款a.劳动合同、劳务合同；b.条款设置的合理性。22.是否对新入职员工进行知识产权调查和培训a.调查记录；b.入职知识产权培训。23.是否对离职的员工进行知识产权相关事项提醒a.谈话记录；b.文件和工具交还记录。24.是否建立知识产权奖惩制度并形成记录a.知识产权奖惩规定（奖惩条件、方式、时间等）；b.奖惩记录（奖惩人、时间、方式）。基础设施*25.是否配备知识产权管理软硬件设施a.办公场所；b.计算机和网络等。财务资源*26.是否设立知识产权预算费用a.预算记录；b.支出记录。信息资源*27.是否建立知识产权信息收集渠道a.信息收集渠道；b.信息检索分析制度；c.信息分析记录。28.是否建立信息发布审批程序a.信息发布审批规定（审批要求）；b.审批记录。7.基础管理获取*29.是否进行知识产权获取前的检索a.获取前检索规定；b.检索记录。30.是否保持获取记录a.申请记录；b.审查和授权记录。31.是否保障发明创造人的署名权a.署名权规定；b.申请记录。维护*32.是否建立知识产权分类管理档案并形成记录a.知识产权档案管理规定（存放、借阅等）；b.档案管理记录。33.是否建立知识产权评估程序评估规定（评估时点、评估方式、评估流程）。34.是否建立知识产权权属变更程序并形成记录a.知识产权权属变更流程；b.变更审批记录；c.变更手续记录。35.是否建立知识产权权属放弃程序并形成记录a.知识产权权属放弃流程；b.放弃审批记录；c.放弃评估记录。运用*36.是否促进和监控知识产权在产品中的实施a.促进实施措施；b.实施记录。保护*37.是否采取措施规避办公生产设备及软件侵犯他人知识产权的风险a.设备采购管理的知识