辽宁鑫众科技股份有限公司公开转让说明书.pdf

辽宁鑫众科技股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 （山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼） 辽宁鑫众科技股份有限公司 公开转让说明书 声 明 公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务 会计资料真实、完整。 全国股份转让系统公司对公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对 公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚 假不实陈述。 根据《证券法》的规定，公司经营与收益的变化，由公司自行负责，由此变化引致 的投资风险，由投资者自行承担。 辽宁鑫众科技股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特提示投资者应对公 司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注： 一、 实际控制人不当控制风险 吕蓓出资6500万元，直接持有公司65% 的股权。图腾图商贸持有公司26.875% 的股 份，吕蓓为图腾图商贸的实际控制人及控股股东，因此，吕蓓为公司的实际控制人。实 际控制人能对公司的发展战略、人事安排、生产经营、财务等决策实施有效控制。若公 司的内部控制有效性不足公司治理结构不够健全、运作不够规范，可能会导致实际控制 人不当控制，损害公司和中小股东利益的风险。 二、 公司治理风险 公司于 2015 年 7 月 31 日由有限公司整体变更设立。有限公司阶段，公司关联方 交易较多，关联方之间有经营范围的重叠。股份公司设立后，建立健全了法人治理结构， 完善了企业发展所需的内部控制体系，制订了《关联方交易管理制度》等，同时公司采 取对关联方的经营范围进行变更等措施，来避免同业竞争。但由于股份公司设立时间较 短，公司管理层的思想需要进行转变，对各项制度的意义需要消化和了解，各项新制度 未能有充分时间检验落实效果并强化执行力度。随着公司的快速发展，经营规模不断扩 大，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不能够适 应发展需要，从而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 三、宏观经济波动风险 公司主要从事矿山机械中硬岩掘进机、风力发电塔筒、换热设备等领域的设计、生 产、销售与服务。近年来，随着我国综合国力的增强，对基础设施的投资迅速增长，矿 山、冶金、化工等基础行业进行了大规模固定资产投资和技术改造，促进了重型机械行 业的快速发展。但是，如果未来国家对宏观经济进行调控，对上述行业的鼓励政策进行 调整，导致上述行业的经营环境发生变化，使其固定资产投资或技术改造项目投资出现 收缩和调整，则会对本公司的产品与服务的市场前景造成不利影响。此外，重型机械行 辽宁鑫众科技股份有限公司 公开转让说明书 业下游的矿山、冶金、化工、风能等领域往往受宏观经济影响较大，宏观经济的调整和 波动会影响下游行业的发展，进而影响对重型机械产品的需求，对重型机械行业造成不 利影响。 四、原材料价格波动风险 风电设备的主要原材料包括：钢材、法兰、油漆、焊材以及零配件，其中钢材成本 为公司产品的主要成本。公司现有产业的上游行业为钢铁行业，目前国内铁矿石依赖于 国外进口，铁矿石价格的上涨将传导到钢铁产品价格上，引起钢