上海瑞格市场营销股份有限公司公开转让说明书 （申报稿）.pdf

上海瑞格市场营销股份有限公司 Shanghai Regal Marketing Promotion Co.,Ltd 公开转让说明书 （申报稿） 推荐主办券商 二零一五年十二月 上海瑞格市场营销股份有限公司 公开转让说明书 挂牌公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股 份转让系统公司” ）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其 对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1 上海瑞格市场营销股份有限公司 公开转让说明书 目录 挂牌公司声明1 目录2 释义5 重大事项提示6 一、客户集中度较高风险6 二、收入波动风险6 三、应收账款的回收风险6 四、毛利率波动的风险7 五、经营活动现金流波动的风险7 六、行业竞争风险8 七、人力资源风险8 八、公司治理风险8 九、与上市公司有关的重要事项9 第一节 基本情况12 一、公司概况12 二、股份挂牌情况13 三、公司股东情况14 四、董事、监事、高级管理人员及核心人员基本情况19 五、最近两年一期主要会计数据和财务指标22 六、与本次挂牌有关的机构23 第二节 公司业务25 一、公司主营业务、主要产品或服务及其用途25 二、公司组织结构及业务流程28 三、商业模式31 四、公司与业务相关的关键资源要素32 五、销售及采购情况34 2 上海瑞格市场营销股份有限公司 公开转让说明书 六、公司所处行业情况38 第三节 公司治理50 一、最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况50 二、董事会对公司治理机制执行情况的评估结果51 三、最近两年一期有关处罚情况52 四、公司的独立性53 五、同业竞争情况54 六、公司权益是否被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业损害的说明58 七、董事、监事、高级管理人员有关情况说明58 八、未决诉讼或仲裁情况60 九、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重要事项决策和执行情况61 第四节 公司财务调查63 一、公司最近两年又一期财务会计报告的审计意见63 二、最近两年又一期经审计的财务报表64 三、报告期内采用的主要会计政策、会计估计及其变更87 四、公司最近两年又一期的主要财务指标 127 五、公司最近两年又一期的主要财务指标分析128 六、报告期利润形成的有关情况134 七、公司最近两年又一期主要资产情况139 八、公司最近两年又一期主要负债情况149 九、公司两年又一期股东权益情