天津市特种设备综合检验机构监督检查记录表.doc-天津市市场和质量.doc

PAGE  检查人员： 日期： 天津市特种设备综合检验机构监督检查记录表 审查项目及内容审查方法及要求审查结果问题描述与记录符合无此项有缺陷不符合1、检验规范执行 1.1检验规范、标准是否现行有效。1.报告中直接的检验依据、规范必须有纸质版 2. 标准有效性标识齐全、更新及时 3. 受控版本管理规范□□□报告中直接的检验依据、规范纸质版不齐全 □标准、规范有效性标识不齐全 □受控版本管理规范不规范 □其他报告中直接的检验依据、规范纸质版缺失 没有标准、规范有效性标识 没有受控版本管理2、质量体系2.1建立有效质量管理体系文件。按照TSGZ7003要求查阅质量保证体系所需内容（如：质量手册、作业指导书、记录表格等）是否建立。□□/未建立有效质量管理体系文件 不符合TSGZ7003要求内容的 其他 2.2确保质量管理体系文件控制是否持续有效运行查阅相关材料，如：检验记录表格等是否与质保体系规定文件相匹配以验证质保体系能否持续有效实施；按TSGZ7003要求确保各类文件受控；质保体系中相关文件修改、发布等符合要求。□□/相关佐证材料与质保体系规定的不符 出现非受控文件 质保体系中相关文件修改、发布不符合相关规定要求 其他2.3定期进行内审和管理评审情况查阅内审管理评审材料□□内审管理评审记录不规范 其他未定期进行内审和管理评审 其他2.4上次核准（复核准）审查、监督抽查、常规性监督检查提出的问题是否及时整改。查阅上次核准（复核准）审查、监督抽查、常规性监督检查的报告，检查是否对存在问题制订了整改措施和计划，对整改情况是否有记录，整改效果如何，涉及质量手册和程序文件、检验工艺等的问题，是否对有关文件进行了修订。□□整改措施和计划不全 整改不及时 整改效果不明显或有反复 已修订，但不完善 未及时报送监察部门 其他 无法提供抽查或检查的报告 没有措施和计划 未实施整改 应修订而未修订 未报送监察部门 其他 2.5是否按年度制定了培训计划并有效实施；对新颁发的法规是否能及时组织宣贯。查阅年度人员培训计划。抽查培训记录，检查培训计划是否有效实施，检查新法规宣贯记录。□□计划不符合《质量手册》 培训记录不全 未对所有新法规进行宣贯 其他无培训计划及培训记录 未对新法规进行宣贯 其他 2.6是否能及时征求制造、安装（被监检单位）和使用单位对检验工作的意见。查阅相关记录，检查该项工作是否符合《质量手册》的要求。检查是否能对生产和使用单位提出的意见及时进行处理。□□记录不符合《质量手册》要求 处理不及时不全面 其他无规定 无记录 未作处理 其他 2.7检验仪器设备管理制度的执行情况。查检验仪器设备台账、检定记录与检定证书、查看设备状况、设备使用记录。□□台帐不全 设备档案不全 检定记录、证书不全 设备标识不全或有误 其他无台帐 无设备档案 无检定记录、证书 超期未检 其他3、质量监督3.1能否对检验报告定期考评，是否能及时处理检验报告考评发现的问题。检查检验报告质量考评记录，对检查出的问题是否及时进行了处理，并制订了整改措施，是否有处理和整改记录。检查检验报告质量考评开展的频次是否符合《质量手册》的规定。□□考评记录不全 整改措施不全 整改记录不全 □ 整改措施针对性差 考评频次不符合 其他无考评记录 对发现问题未通报或整改 其他3.2是否建立了有效的方式对检验过程质量进行监控及不断改进。 检查是否建立了检验过程质量监控管理办法。在发现问题时，是否进行了整改，是否制订了整改措施。□□规定不合理或内容不充分 发现问题但没有全部整改 整改措施不全，不合理 其他无规定 发现问题也未进行必要的整改 其他4.检验责任4.1机构名称、主要负责人、地址、所有制及隶属关系发生变更，是否在15日内向原受理机构备案并办理变更换证，并告知其所在地市场监管部门。查阅相关证书、记录，了解区县市场监管部门。□□未及时告知其所在地市场监管部门 未备案、未办理办更 未告知市场监督部门4.2质量负责人、技术负责人是否符合相关技术规范要求查阅质量负责人、技术负责人的证书□□存在不