境外基金总代理人申请募集及销售境外基金审查表-金管会.doc

境外基金總代理人申請募集及銷售境外基金審查表 應檢附書件 公司填報 同業公會審查 正常 異常 不適用 備註 符合 不符合 一、境外基金基本資料表（內容及格式如附件一）。 二、符合境外基金管理辦法第九條擔任境外基金總代理人之資格條件證明文件： (一)證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券經紀商之實收資本額、信託業兼營證券投資信託事業或證券投資顧問事業或銀行兼營證券經紀商之指撥營運資金，或外國證券商專撥國內分支機構營業所用資金，應達新臺幣七千萬元以上。 (二)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。總代理人會計年度終了至查核簽證報表公告前提出申請時，若未檢附前一年度經會計師查核簽證之年度財務報表者，應出具聲明「該公司前一年度經會計師查核簽證年度財務報告之每股淨值將不低於面額」之聲明書。 (三)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）出具具有即時取得境外基金機構投資及相關交易資訊之必要資訊傳輸設備之審查意見。 (四)聲明最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第一款、期貨交易法第一百條第一項第一款、信託業法第四十四條或銀行法第六十一條之一第一項所定糾正、限期改善三次以上之處分、最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款、期貨交易法第一百條第一項第二款至第四款、信託業法第四十四條第一款至第三款或銀行法第六十一條之一第一項第一款至第四款之處分（但經金管會命令解除職員之職務者不在此限）。 (五)辦理募集及銷售之業務人員及內部稽核人員，其資格條件及人數須符合境外基金管理辦法第十六條規定： 1.同業公會出具業務人員及內部稽核人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件。 2.檢附「總代理人人員配置調查表」。 3.產品分析人員及通路服務人員配置應符合配置規定。 (六)首次擔任總代理人應提供內部控制制度及內部控制制度審查表。 三、境外基金機構與總代理人簽訂之總代理契約，應載明同業公會所定應行記載事項。 四、境外基金機構與總代理人簽訂之人員培訓計畫，應符合同業公會所定計畫要點之規定，並檢具未來一年之培訓計畫，及最近一年內總代理人與境外基金機構簽訂之人員培訓計畫執行狀況說明文件（如課程清單、簽到表、受訓人數及時數統計等資料）。 五、總代理人依規定提存營業保證金之證明文件： (一)依境外基金管理辦法第十條第一項規定提存足額之營業保證金，且提存於同一金融機構。 1.擔任 家境外基金管理機構所管理基金之總代理人。 2.提存營業保證金金額（所代理之境外基金管理機構屬同一集團者，得按單一集團計算應提存之金額，並應加附集團組織圖）： 新臺幣 元。 3.提存金融機構名稱： 。 (二)提存金融機構符合境外基金管理辦法第十條第一項規定之資格條件。 (三)與提存金融機構簽訂之營業保證金保管契約內容，應載明同業公會所定要點之應記載事項。 六、出具銷售機構符合境外基金管理辦法第十九條所定資格條件之聲明書及銷售機構明細表。 七、總代理人依境外基金管理辦法第三十三條第一項第三款及第二項規定辦理款項收付者，出具其與證券集中保管事業簽訂之契約。 八、出具與銷售機構簽訂之銷售契約，其應載明同業公會所定應行記載事項。 九、境外基金註冊地准予募集之證明文件。（以主管機關核發或出具之核准函文、經主管機關核准之公開說明書或相當文件認定） 十、境外基金最近年度經會計師查核簽證之財務報告與其中文簡譯本： (一)會計師出具之查核意見為無保留意見。 (二)會計師出具無保留意見以外之查核意見者，其原因： 。 十一、檢具境外基金於申請日前一季季底之投資組合： (一)內容須包括投資標的及其比率、基金主要投資國家別及投資資產類別，暨其相關投資金額占基金淨資產價值之比重；固定收益或債券型基金應再檢附過去一年每月底投資組合投資於高收益債券之比重。 (二)投資組合應符合下列規定： 1.未投資於黃金、商品現貨及不動產。 2.投資於有價證券部分，如非投資單一國家者，該投資組合應包含各個國家之投資明細。 3.投資於境外基金管理辦法第二十三條第一項第三款所列之有價證券未超過金管會規定比率之證明文件。 4.投資於中華民國證券市場未逾金管會規定之比率。 十二、投資人須知載明下列事項： 【第一部分：基金專屬資訊】 (一)基本資料。 (二)基金投資標的與策略（簡介）。 1.投資標的。 2.投資策略。 (三)投資本基金之主要風險。 (四)本基金適合之投資人屬性分析。 (五)基金運用狀況。 1.基金淨資產組成。 2.最近十年度基金淨值走勢圖。 3.