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广西河池化工股份有限公司 关于中国化工财务有限公司 为公司提供金融服务的风险评估报告 根据深交所《信息披露业务备忘录第 37 号―涉及财务公司关联存贷款 等金融业务的信息披露》的要求，通过查验中国化工财务有限公司（以下 简称“财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，广西 河池化工股份有限公司（以下简称“本公司”）对财务公司的经营资质、业 务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是经中国银行业监督管理委员会北京监管局批准（金融许可 证机构编码：L0100H211000001），国家工商行政管理总局登记注册（机构 ID 号：L087H101110108001），由中国化工集团公司（控股 41.502%）及 5 家所 属成员单位中国昊华化工（集团）总公司（参股 15.8103%）、中国蓝星（集 团）股份有限公司（参股 15.8103%）、蓝星化工新材料股份有限公司（参股 11.0672%）、中国化工农化总公司（参股 7.9051%）、中国化工橡胶总公司（参 股 7.9051%）共同出资组建的非银行金融机构，注册资本 63,250 万元人民币， 注册及营业地：北京海淀区北四环西路 62 号，开业时间 2009 年 7 月 2 日。 该公司经中国银监会批准的经营业务包括：为成员单位提供财务和融 资服务、信用鉴证及相关的咨询，提供担保；协助成员单位实现交易款项 的收付；办理经批准的保险代理业务；办理成员单位之间的委托贷款及委 托投资；办理票据承兑与贴现；办理内部转账结算及相应的结算、清算方 案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同 业拆借；经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。 1 二、财务公司内部控制的基本情况 （一）内部控制环境 财务公司法人治理结构健全，管理运作科学规范，建立了分工合理、 职责明确、报告关??清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前 提条件。该公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则 设置了组织结构。决策系统包括股东会、董事会及其下设的风险控制委员 会。执行系统包括高级管理层及其下属贷款审查委员会和各业务职能部门。 监督反馈系统包括监事会和直接向董事会负责的风险控制部门和稽核审计 部门，构建了前台、中台、后台分离的三道工作程序和风险防控体系。组 织架构图如下： 股东会 监事会 董事会 监事会 首席执行官 风险控制委员会 副总经理 信贷审查委员会 前台 中台 后台 董事会：负责决定财务公司的总体经营战略和重大政策，并定期检查、 评价执行情况，保证公司建立并实施充分有效的内部控制体系；负责确保 公司在法律和政策的框架内审慎经营，确保高级管理层采取必要措施识别、 计量、监测并控制风险。 监事会：负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督 2 董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责；负责要求 董事、董事长及高级管理人员纠正其损害公司利益的行为并监督执行。