投资者风险适应性调查问卷.PDF

投资者风险适应性调查问卷 委托人名称：___________________________________________________ 尊敬的委托人: 根据证监会《基金公司特定客户资产管理业务试点办法》等监管法规要求，深圳市融通资本 财富管理有限公司（以下简称“融通资本”）作为 “深圳市融通资本财富管理有限公司（平 安智汇1 号）专项资产管理计划”之资产管理人，应当就委托人的风险承受能力进行调查 与评价，并定期或不定期进行风险承受能力调查的更新。 因此，融通资本制作《投资者风险适应性调查问卷》对您的风险承受能力进行调查，请 根据实际情况如实填写。正确评估您的风险承受能力水平是明确您投资目标与适宜投资标的 的前提。 一、投资目的 1、您的投资目标为： A 、避免亏损（1 分） B、抵御通货膨胀（2 分） C、保值增值 （3 分） D、获得稳健收益 （4 分） E、获得激进收益（5 分） 2、在现阶段市场条件下，您期望得到的收益为： A 、厌恶风险，获得较小收益（1 分） B、承受风险能力较小，获得适度收益（2 分） C、承受低风险，获得比存款略高的收益（3 分） D、可以承受与市场相当的风险，同时获得与市场平均回报相当的平均收益（4 分） E、可以承受比当前市场更大的风险，同时获得超过市场平均回报的收益（5 分） 3、下面哪项符合您对投资表现的态度： A 、难以容忍任何风险（1 分）B、能容忍少量风险 （2 分） C、期望能略有回报（3 分） D、能容忍较大亏损 （4 分） E、不介意亏损 （5 分） 4 、您认为比较理想的投资的投资期限为： A 、小于1 年（1 分） B、1 至3 年 （2 分） C、3 至5 年（3 分） D、5 至10 年（4 分） E、10 年以上（5 分） F、 二、投资经验 5、您过往投资的金融产品包括（可多选） I 融通资本天风1 号专项资产管理计划资产管理合同 □银行存款 □银行理财 □股票、基金 □权证 □债券 □期货 □外汇 □信托产品 □专户 □资产管理计划 （2 个以下1 分，2~3 个2 分，4~5 个3 个，6~7 个4 分，8 个以上为5 分） 6、您目前的投资期限为： A 、小于1 年（1 分） B、1 至3 年（2 分） C、3 至5 年（3 分） B、D、5 至10 年 （4 分） E、10 年以上（5 分） 7、您目前的投资规模（人民币）为： A 、10 万以下（1 分） B、10 万-50 万（2 分） C、50 万-100 万（3 分） D、100 万-300 万（4 分） E、300 万以上（5 分） 8、您对您过往投资经验的描述为 A 、从未购买过任何相关产品（资产管理计划、信托产品、银行理财）（1 分） B、经验较少，较少机会接触各类产品（尤其是资产管理计划、信托产品、银行理财等）（2 分） C、稍有经验，对各类产品（尤其是资产管理计划、信托产品、银行理财等）略有认识（3 分） D、经验丰富，已做过各种类型的投资且涉及金额超过300 万元（4 分） E、经验较多，比较了解投资组合构建，投资风险等专业知识（5 分） 三、财务状况 9、未来几年内，你的预期收入会有何变化 A 、显著下降（1 分） B、可能有所下降（2 分） C、显著增长（3 分） C、有一定增长（4 分） E、保持不变（5 分） G、 四、风险承受水平 10、假设一笔资产发生了亏损，您将如何处理这笔投资： A 、全部卖掉该类资产（1 分） B、卖掉大部分该类资产（2 分） D、保留现有资产不动（3 分） E、卖掉少量该资产（4 分） C、购买更多的同类资产（5 分） 特定客户资产委托人投资状况整体评价（理财经理填写） 此调查问卷是根据委托人对上述问题回答的总分评估，这项评估可在一定程度上表明委 托人的投资状况及在面对风险时具有的承受度。 II 融通资本天风1 号专项资产管理计划资产管理合同 根据委托人所提供的答案，委托人的总分是___________