第8章政策执行答辩.pptVIP

政策执行;政策执行的含义、特点、作用和方法 了解政策执行的研究 认识政策执行的内容 理解政策执行的原则 熟悉政策执行的影响因素 掌握政策执行的策略;8.1 政策执行概述;理论界定;8.1.2 政策执行的特征;8.1.3 政策执行的功能 确保政策目标的实现 检验政策成效 为后续政策制定提供依据 ;8.1.4 政策执行过程;8.2 政策执行的研究途径;米特—霍恩的政策执行过程模型 ;萨巴蒂尔—马兹曼尼安的政策执行综合模型;自上而下模式的局限性 其研究关注的焦点实际上只是公共政策制定者，主要考察他们的所作所为，分析他们如何有效地将公共政策付诸实践。 对其持批评观点的学者认为，自上而下模式背后所隐含的是科学管理理论，即泰勒主义，这种所谓的规范性执行理论只是将政策执行者视为机器，认为他们只会唯命是从，缺少独立思考，没有反抗意识。根据组织行为理论，工作人员的动机、意愿与态度都是影响执行效率的关键因素。 这一阶段政策执行研究忽略执行者内心世界与价值观的做法是一种严重的缺失。;2、第二代政策执行研究：自下而上的模式 自下而上的模式的出发点并非始于政策制定者，而是把注意力集中于执行阶层，从对于某一特定问题进行互动的多元行动者入手。 自下而上的模式强调政策制定与政策执行的功能互动性，主张应该给予基层官僚或地方执行机构必要的自由裁量权，使其能够在一定的政策背景下应对复杂的问题。;自下而上的模式的基本命题主要包括五个方面。 政策执行能否有效完全要看最基层的执行机构中到底有哪些多元组织涉入其中； 政策执行是上级与下级达成共识的过程，因为下级会自行选择他自己认为合适可行的方式来达到政策目标； 有效的政策执行取决于执行机关间的过程与产出，而非政策决定构建者的意图与雄心，是多元行动者的复杂互动结果，而非单一机构贯彻政策目标的行动结果； 有效的政策执行取决于基层官僚或地方执行机构的裁量权，而不是阶层结构的指挥命令系统； 有效的政策执行必然涉及妥协、交易或联盟活动，因而，互惠性远比监督性功能更为重要。 ;根据利普斯基的观点，所谓的基层官僚，主要是指在提供公共服务过程中，必须直接与目标群体成员及广大公众互动，并且享有自由裁量权的第一线基层官员，即公共服务机构中那些职位较低的、直接面对公众的雇员，包括警官、法官、公立学校的教师、社会工作者、公共福利机构的工作人员、收税员、公益律师、就业咨询官以及一些卫生官员等。 基层官僚才是决定政策执行的关键因素，基层官僚在执行政策的过程中有着广泛的“自由裁量权”，因此实际上是基层官僚真正作出了政策选择，而不是仅仅执行政策选择。;影响基层官僚政策执行质量的因素： 1）自由裁量权的大小 2）抵制的资源 3）预算的资源 4）机构的目标 5）个人的目标 6）评估的标准 7）与顾客的关系 8）当前的政治气候 9）顾客的服务需求 10）顾客的政治权力 11）顾客从服务中受益的概率估计;麦克拉夫林的互动理论模型;自下而上的模式纠正了自上而下模式的焦点偏差，开始重视对政策过程中利害关系人的研究。 但批评者认为，自上而下的模式确实存在过分重视中心而忽略边陲的问题，但自下而上的模式则过分重视边陲而忽略中心，表现出矫枉过正的缺陷。 同时，自下而上模式过于肯定基层官员所扮演的角色，强调他们在政策执行过程中所发挥的影响作用，但基层官员的行为对于政策目标的贡献并不一定是“正面的”。 相对于自上而下的模式，自下而上的模式过分强调或高估地方和基层的目标、策略与行动能力，而且忽略了民主政治系统中的政策指导与政治责任的归属问题。;3、第三代政策执行研究：整合途径 第三代政策执行研究将关注对象扩展到了府际关系层面，变纵向研究为横向研究，由此提出了第三代政策执行研究的整合途径。 戈金（M·L·Goggin）等人在1990年出版的著作《政策执行理论与实务：迈向第三代政策执行模式》中首先提出了“府际间政策执行沟通模式” ，确立了第三代政策执行研究的主旋律。他们所提出的“府际间政策执行沟通模式”更为关注政策执行动态层面的理论探讨，强调多种因素的系统分析。 戈金等人的“府际间政策执行沟通模式”主要建立在三点假设之上：第一，联邦政府和州政府之间具有冲突与合作关系；第二，州政府具有政策裁量权，可以解释联邦计划的命令内容或指明地方亟须解决的问题；第三，不同时间和不同管辖权下具有不同的执行形态变量。;府际间政策执行沟通模型;“府际间政策执行沟通模式”分析的重点在于府际关系对政策执行的影响，关注了团体间相互妥协的问题，强调了政府间所表现出的独立特征，明确区分了各影响因素之间的制约关系，体现出综合的视角，认为政策执行的结果实际上既取决于自上而下研究途径所关注的影响因素，又取决于自下而上研究途径所关注的影响因素。“ 府际间政策执行沟通模式”的提出意义重大，充分体现了政策执行研究的整