C16054公司债券承销业务自律规则汇总100分选编.docxVIP

一、单项选择题1. 在调查发行人资信状况时，应调查发行人本次发行后的累计公司债券余额及其占发行人最近一期（）的比例????A. 营业收入????B. 净利润????C. 净资产????D. 总资产???? 描述：发行人资信状况的调查 您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 承销机构应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后（）年????A. 2????B. 3????C. 5????D. 10???? 描述：承销过程档案管理要求 您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 为配合《管理办法》出台，加强债券市场自律管理，证券业协会起草了（）项公司债券自律规则????A. 2????B. 3????C. 5????D. 7???? 描述：证券业协会配套自律规则的制定 您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 在调查发行人的基本情况时，应对公司设立以及近（）年的重大事项进行调查????A. 1????B. 2????C. 3????D. 5???? 描述：《尽调指引》对发行人基本情况调查的要求 您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题5. 取得担保合同或担保函的，应核查担保合同或担保函是否包括以下事项（）????A. 担保金额????B. 担保期限????C. 担保方式????D. 担保范围???? 描述：增信措施及相关安排 您的答案：D,B,A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 《尽调指引》要求尽职调查工作底稿应当（），并有相关调查人员签字????A. 内容完整????B. 格式规范????C. 记录清晰????D. 结论明确???? 描述：尽职调查底稿要求 您的答案：A,D,C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 在调查发行人对其他企业的重要权益投资时，应调查包括（）在内的基本情况????A. 子公司????B. 参股公司????C. 合营企业????D. 联营企业???? 描述：《尽调指引》对发行人基本情况调查的要求 您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 《业务规范》明确，公开发行公司债券可以采用（）的方式进行????A. 网上询价配售????B. 网下询价配售????C. 网上定价发行????D. 网上网下相结合???? 描述：公开发行公司债券价格的确定 您的答案：D,C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题9. 公司债券募集资金的运用涉及立项、土地、环保等有关报批事项的，承销机构应核查取得的主管部门批准的情况???? 描述：公司债券募集资金的运用情况 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 《尽调指引》是对承销机构尽职调查工作的最高要求，承销机构只能按照本指引的方法进行尽职调查???? 描述：《尽调指引》的严密性 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：试卷总得分：100.0