新三板申报尽职调查清单总汇.docVIP

PAGE  PAGE 28 新三板申报项目 尽职调查清单 说明事项： 如无特别说明，我们要求贵司提供的各类数据均截至本清单发送日当月最新数据； 清单中所列资料，如不适用于贵司的情况，也请在相应栏中作相应说明； 凡需出具书面说明的事项，请贵司一律将书面确认或说明予以盖章确认； 相关规章制度、格式合同等，如有电子文档，请贵司尽量提供电子版本； 所列资料请加盖公章以资证明（文件较多可在首页盖章加侧面盖骑缝章）； 复印资料应当清晰完整，包括自首页至末页的全部，不应少印、漏印； 如存在项目进展或尽职调查等问题，请联络项目工作组负责人。 特别说明：以下两类文件请优先安排提供 1、请提供公司自注册之日起的全部工商底档复印件。（请到当地工商局复印） 2、请提供最近三年的财务报表（对内、对外请均提供）及审计报告。（电子版或复印件）。 尽职调查清单 编号资料名称已提供须更新不适用备注第一章 公司基本情况1-1 基本情况1-1-1公司的中、英文名称、法人代表、所属行业等（具体内容请参见附件1）1-1-2公司当前的股权结构图（采用竖状结构图，示例请参加附件2）√1-1-3股东名册：（应包括：发起人、住所、身份证号码、认购股份、持股比例、出资形式。法人股东请提供最新的营业执照复印件及法定代表人身份证明。）√1-1-4公司控股股东及实际控制人的控股参股公司结构图√1-1-5公司控股股东为法人股东的，请提供控股股东及其实际控制人控制的公司的全套工商调档资料(股东有投资的相关结构图)1-1-6自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，及其在公司的任职情况（示例表格请参加附件3）。1-1-7公司最新营业执照、税务登记证复印件、组织机构代码证复印件、银行开户许可证复印件1-1-8公司当前董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的列表、任职情况、其在公司关联企业或其他企业任职情况、上述人员之间的亲属关系说明1-1-9公司目前有效的公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则（含董事会下属各专门委员会）、监事会议事规则、总经理工作细则；1-1-10公司的内部控制制度。例：1、财务管理制度；2、会计核算管理制度；3、销售管理制度；4、研发管理制度；5、质量管理制度；6、职员聘用、管理办法；7、企业标准；8、质量认证；9、重大投资决策管理办法；10、关联交易决策管理办法。（根据企业自身的情况提供，包括但不限于上述管理制度）1-1-11ISO9000等程序性执行文件及其执行记录表等1-1-12高科技企业、国家重点扶持企业证书/批复1-1-13公司国有资产产权登记资料（如有）1-2 历史沿革1-2-1公司及控股子公司、参股子公司自设立以来所有的全部工商内档资料及企业基本信息页（包括但不限于：基本信息、设立资料、历次变更的资料和年检资料）1-2-2公司股东名册页，单独加盖工商公章1-2-3公司自设立以来的所有三会（股东会/股东大会、董事会、监事会）决议及相关的会议通知、会议记录等资料；公司近两年的总经理会议纪要1-2-4股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件1-2-5股东以实物资产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件1-3 劳动人事1-3-1公司董事、高管及核心技术人员简历及身份证复印件（简历示例请参见附件4）、相关职称证书、学历学位证书、政治面貌证明，学术成果证明文件、研发成果证明文件、工作经历证明文件、1-3-2公司近两年董事、监事、高管变更情况；与董事、监事及高级管理人员等任职情况及资格有关的三会文件1-3-3公司管理层及核心技术人员的持股情况、股份锁定情况，最近二年上述人员的变动情况，及公司为稳定上述人员已采取或拟采取的措施1-3-4董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况说明1-3-5董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间是否存在亲属关系的说明1-3-6监管部门对于上述人员任职资格的批准或备案文件1-3-7董事、监事、高级管理人员及核心技术人员其他对外投资情况、是否存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况、是否涉及诉讼、是否有到期未偿还债务等情况1-3-8如有公司董事、高管及核心技术人员对外投资其他公司，请提供该公司的营业执照复印件及情况说明、工商基本情况（工商局调取）1-3-9