106年第1次期货交易分析人员资格测验试题专业科目期货法规与自律.doc

106年第1次期貨交易分析人員資格測驗試題 專業科目：期貨法規與自律規範 請填入場證編號：______________ ※注意：(1)選擇題請在「答案卡」上作答，每一試題有(A)(B)(C)(D)選項，本測驗為單一選擇題，請依題意選出一個正確或最適當的答案。 (2)申論題請在「答案卷」上依序標明題號作答，不必抄題。 選擇題(共35題，每題2分，共70分) 依我國期貨交易法之規定，下列何者在集中市場之交易契約應受期貨交易法之規範？Ⅰ.公司發行之可轉換公司債；Ⅱ.股票選擇權契約；Ⅲ.外匯期貨契約；Ⅳ.認購(售)權證；Ⅴ.公司自己發行之認股權 (A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ (B)僅Ⅲ、Ⅳ (C)僅Ⅱ、Ⅲ (D)僅Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 依我國期貨交易法之規定，有關不適用期貨交易法之期貨交易之敘述，下列何者錯誤？ (A)金管會所公告指定辦理外匯業務之銀行所經營外幣期貨交易包括期貨契約或期貨選擇權契約，全部不適用期貨交易法 (B)中央銀行所指定辦理外匯業務之外匯經紀商，經核准在其營業處所經營之外幣與新臺幣間之各種期貨交易 (C)金管會核准之金融機構在其營業處所經營之期貨交易 (D)中央銀行所指定辦理外匯業務之銀行，經核准在該行營業處所經營之外幣間之各種期貨交易 依我國期貨交易法，會員制期貨交易所對會員有下列行為之一者，應課以違約金？Ⅰ.違反法令或不遵行經主管機關本於法令所為行政處分；Ⅱ.違反期貨交易所章程、業務規則、受託契約準則或其他章則；Ⅲ.交易行為違背誠實信用，足致他人受損害 (A)僅Ⅰ (B)僅Ⅰ、Ⅱ (C)僅Ⅱ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 依我國期貨交易法，關於公司制期貨交易所與期貨商訂立之使用期貨集中市場契約，下列何者正確？Ⅰ.期貨商因解散而終止契約時應繳納違約金；Ⅱ.期貨商違反業務規則時應繳納違約金；Ⅲ.應訂明期貨交易經手費標準；Ⅳ.期貨商違反期貨交易所章程時應繳納違約金 (A)僅Ⅱ、Ⅲ (B)僅Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)僅Ⅰ、Ⅳ (D)僅Ⅰ、Ⅱ 期貨交易所發現期貨商有下列何情事，得對期貨商專案檢查？Ⅰ.期貨商經營不善致信用難以維持；Ⅱ.有突發事件；Ⅲ.内部稽核作業有重大缺失；Ⅳ.不能履行結算交割義務 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)僅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (C)僅Ⅱ???Ⅲ、Ⅳ (D)僅Ⅲ、Ⅳ 依我國期貨交易法之規定，期貨結算會員不履行結算交割義務時，下列款項支應順序之敘述何者正確？ (A)違約結算會員繳存於期貨結算機構之結算保證金及交割結算基金分列為最優先及次優先順位 (B)其他期貨結算會員所繳存之結算保證金，其支應之順序在期貨結算機構賠償準備金之前 (C)其他期貨結算會員所繳存之交割結算基金，其支應之順序在期貨結算機構賠償準備金之後 (D)期貨結算機構之賠償準備金為最後順位 依我國期貨交易法之規定，下列有關結算會員無法履行結算交割義務時，帳戶移轉之敘述何者正確？ (A)主管機關得命令將該會員及其與期貨交易人之相關帳戶，移轉給其他會員 (B)結算會員帳戶移轉之對象僅限於與其訂有承受契約之其他會員 (C)被指定承受其他結算會員移轉帳戶之結算會員拒不接受者，主管機關得撤銷其會員資格 (D)結算機構必要時得指定移轉於未與該會員訂有承受契約之其他會員 期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定，一次提存賠償準備金，其後繼續提存之規定，下列何者正確？Ⅰ.於每季終了後十五日内提存；Ⅱ.於每年度終了後一個月內提存；Ⅲ.由結算交割手續費收入項下提存；Ⅳ.提存比率為百分之二十 (A)僅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (B)僅Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)僅Ⅲ、Ⅳ (D)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 期貨商得自客戶保證金專戶内提領款項的情形，下列何者正確？ Ⅰ.購買非營業用之不動產； Ⅱ.依期貨交易人指示，交付賸餘保證金；Ⅲ.為期貨交易人支付必須支付之清算差額；Ⅳ.為期貨交易人預先扣繳税額 (A)僅Ⅱ、Ⅲ (B)僅Ⅰ、Ⅳ (C)僅Ⅰ、Ⅲ (D)僅Ⅱ、Ⅳ 依我國期貨交易法，有關期貨商之財務狀況達到一定標準時，應向主管機關申報之規定，下列敘述何者正確？ (A)業主權益少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額之一定比例 (B)業主權益低於最低實收資本額一定成數 (C)調整後淨資本低於最低實收資本額一定成數 (D)未沖銷部位所需客戶保證金總額低於最低實收資本額一定成數 本國證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款解除其董事、監察人或經理人職務處分者，原則上至少必須滿多少時間以上，才能申請兼營期貨業務？ (A)三個月 (B)半年 (C)一年 (D)二年 關於期貨商從事宣傳廣告之規定，下列何者不正確？ (A)期貨商收取費用應考量相關營運成本、合理利潤以及客戶整體貢獻度等因素 (B)宣傳資料之形式、内容製作及傳播等相關事宜，由期貨業商業同業公會訂定管理辦法