原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
銀行系统营运业务流程与操作风险管理
邱胜利
;基于流程管理授权体系的操作风险控制：;前提条件：统一数据平台—标准化; 原IT系统建设、存在的数据问题：;基于流程管理授权体系的操作风险控制;金融系统操作风险管理信息系统-主要目标：;操作风险管理信息系统建设法律依据:;操作风险管理信息系统：非现场稽核、风险预警：; 操作风险控制目标层次：;操作风险管理信息系统的建设内容：;监测监控－业务范围和方法：;金融系统操作风险管理信息系统-主要目标：;流程管理授权体系的风险点控制：;流程管理授权体系的Controls-es风险展现：;基于流程管理授权控制体系Controls-es风险预警：;金融系统操作风险管理信息系统-主要目标：; 操作风险定义——操作风险四要素：;操作风险管理-内部控制评价体系：;业务类型
业务部门：本币清算、外币清算、资金交易、国际结算、帐务核算、业务系统需求与应用???理部门；
IT部门：规划、系统开发、运维管理、网络与客户服务、外包公司等。
评价范围－五个方面
内部控制环境
内部控制结构
风险识别与评估
内部控制措施
绩效测试与纠正;一级（低风险）：
二级（较低风险）：
三级（中度风险）：
四级（较高风险）：
五级（高风险）。;1、统一数据平台；建立数据代码标准；
2、建立操作风险管理信息系统、预警操作风险；
3、建立基于流程管理的授权管理控制；
4、建立内部控制指标评价体系。
;Click to edit company slogan .
文档评论（0）