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期货公司股票期权经纪业
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务风险控制指南
(征求意见稿)
上海证券交易所
2014 年 12 月
1
目 录
说明及声明 ............................................................................................................................... 4
第一章 投资者适当性管理相关要求 ..................................................................................... 5
第二章 投资者交易与持仓额度管理及监控 ......................................................................... 7
一、限购 ............................................................................................................................... 7
二、持仓限额 ....................................................................................................................... 8
三、买入开仓 ..................................................................................................................... 10
四、限额占用预警与调整 ................................................................................................. 10
第三章 保证金管理 ............................................................................................................... 12
一、保证金开仓客户保证金管理 ..................................................................................... 12
二、备兑开仓客户保证金管理 ......................................................................................... 18
第四章 资金风险管理 ........................................................................................................... 21
一、资金盯市管理 ............................................................................................................. 21
二、资金划拨应急处理 ..................................................................................................... 25
第五章 强行平仓管理 ........................................................................................................... 27
一、保证金不足强行平仓 ................................................................................................. 27
二、备兑不
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