山东海龙股份有限公司第七届董事会2007年第三次山东海龙股份有限公司第七届董事会2007年第三次.pdf

证券代码：600426 证券简称：华鲁恒升 编号：临 2007-19 山东华鲁恒升化工股份有限公司 治理专项活动整改报告 根据上市公司治理专项活动的要求和统一部署，以规范运作、提高 公司治理水平为总体目标，公司本着实事求是的原则，对照《公司法》、 《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度， 认真开展了上市公司治理专项活动。目前，公司已完成了公司治理情况 自查、接受公众评议、整改提高三个阶段的工作。 一、公司治理专项活动开展情况 1、公司成立了以董事长为组长、其他高级管理人员为成员的公司治 理专项活动领导小组，全面负责本次公司治理专项活动的组织和领导工 作。领导小组成立后，制定了《山东华鲁恒升化工股份有限公司治理专 项活动实施方案》，证券部、财务部、市场部、审计部等相关部门作为 公司治理专项活动的主要参与部门，各职能部门指定专人负责本部门范 围的自查、整改工作。 2、公司治理专项活动领导小组通过采取现场、网络、通讯等多种 灵活方式不定期召开工作会议，认真组织各部门对照公司治理有关规定 以及中国证监会发布的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项 的通知》（以下简称《通知》）所列事项进行自查，深入分析治理结构 方面存在的问题和原因，并通过发放意见询征函的形式，广泛听取控股 股东、机构投资者、会计师事务所、律师事务所及保荐机构的意见和建 1 议，保证了公司治理专项活动务实、有效进行。 3、2007 年 7 月 19 日，公司第三届董事会 2007 年第一次临时会议 审议通过了《山东华鲁恒升化工股份有限公司治理自查报告与整改计 划》，7 月 20 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以 及上海证券交易所网站和公司网站上公告，对公司治理自查情况进行了 说明，并公开了联系电话、联系传真和专门电子邮箱，接受投资者评议。 4、2007 年 7 月 23 日，公司召开了公司治理现场评议会，邀请控 股股东、机构投资者、会计师事务所、律师事务所及保荐机构的代表， 对公司治理情况进行现场评议，进一步拓展了评议渠道，主动向中介机 构及相关部门征求意见与建议，充分借助相关方面的知识与经验，增强 社会评议的针对性和有效性。 5、为进一步听取投资者和社会公众对公司法人治理情况提出意见 和建议，促进治理水平提高，公司采用网络远程方式于 2007 年 7 月 24 日在中国证券报中证网（）举办了“华鲁恒升公司治理 网上交流会” ，公司董事、监事和高管与广大投资者就公司治理相关 问题进行了热烈而充分的交流，取得了较好的沟通效果。 6、2007年 9 月 27 日，山东证监局对公司进行了公司治理的现场专 项检查。 7、2007 年 10 月，上海证券交易所出具了《关于华鲁恒升股份有限 公司治理状况评价意见》。 二、公司自查发现问题的整改情况 经过自查和分析，发现公司治理存在的薄弱环节主要体现在三个方 2 面：一是内部管理制度需要进一步完善，监管部门新近出台一系列法规 和规范性文件，公司需要据此进一步对原有制度进行补充和完善；二是 公司需要进一步加强投资者关系管理，随着全流通时代的到来，作为市 场主体的上市公司，需要不断加强投资者关系管理工作，接受广大投资 者的监督，以适应新形势下的资本市场要求；三是需要进一步加强相关 人员的学习培训，熟悉各项程序和标准规定，进一步提高规范运作意识。 针对存在的薄弱环节和风险隐患，公司制订了明确的整改措施和时 间表，力求借专项活动的开展，进一步提高公司治理和经营管理水平。 整改措施及整改时间表 序号 整改事项 整改措施 整改时间 责任人 1 进一步完善公司 重点做好《独立董事制度》、《累积投票 2007 年 董事长及董 内部管理体系 制实