江西联创光电科技股份有限公司内部控制规范的工作计划和实施方案.pdfVIP

江西联创光电科技股份有限公司 内部控制规范的工作计划和实施方案 为了进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，保护 投资者合法权益，保障公司资产安全，确保公司内部控制体系建设工作顺利开展，根 据《企业内部控制基本规范》、《关于印发企业内部控制配套指引的通知》、《上海证券 交易所上市公司内部控制指引》、《中国证券监督管理委员会公告〔2011〕41 号》等有 关规定，以及江西证监局赣证监发【2012】35 号文“关于推进辖区上市公司内部控制 规范体系建设工作的通知”的相关要求，结合公司实际情况，公司董事会制定了内部 控制规范建设实施工作的相关方案,现将公司内部控制的建立健全与实施方案报告如 下: 一、公司基本情况介绍 1、公司简介 公司 2001 年 3 月在上海证券交易所挂牌上市,股票名称简称：联创光电，股票代 码：600363。董事长：肖文，总裁：蒋国忠，公司本部位于南昌国家高新技术开发区 联创光电科技园，同时分别在江西南昌、吉安，福建厦门等地设有产业基地，公司是 国家高新技术企业，国家“863 计划”成果产业化基地，国家“铟镓氮 LED 外延片、 芯片产业化”示范工程企业，南昌国家半导体照明工程产业化基地核心企业。 2、公司资产规模 截 止 2011 年 12 月 31 日，公司总资产 1,912,416,563.10 元 ， 总 负 债 725,366,931.10 元，所有者权益合计 1,187,049,632.00 元，归属于母公司所有者权 益合计为 1,011,124,100.76 元；2011 年度实现营业收入 1,170,594,907.03 元，完 成利润总额 110,735,517.68 元，归属于上市公司股东的净利润为人民币 91,039,702.02 元。 3、公司业务范围 公司主要业务领域包括：LED、光电线缆。公司拥有完整的设计开发系统和高素质 的专业设计队伍，通过了 ISO9001:2001 质量体系、GJB/Z9001：2001 军工产品质量体 系认证。形成了自 LED 外延片、芯片、器件、到全彩显示屏、背光源、半导体照明光 1 源及灯具等应用产品的较完整的产业链和规模化生产。公司抓住国家实施半导体照明 工程的机遇，以液晶显示器用 LED 背光源和半导体照明为突破口，提升 LED 功率器件 封装技术水平,增强 LED 产品的整体竞争力，形成公司 LED 产业规模效应及技术优势。 公司还建成了具有国际一流设备和先进制造技术的现代化电缆生产基地。 4、组织机构情况 公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》 及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了《股东大会议事规则》、《董事会 议事规则》、《监事会议事规则》、《总裁工作细则》，确保决策、执行和监督相互分离， 形成制衡。 同时公司董事会下设投资与战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬 与考核委员会四个董事会专门委员会，为董事会科学决策提供支持。其中审计委员会 下设审计部，对公司财务收支及生产经营活动进行监督、评价，提出合理化建议，直 接向董事会审计委员会汇报工作。公司根据企业的性质、发展战略、管理要求等因素， 设置了九个职能部门：行政部、人力资源部、投资企管部、证券部、工程建设部、企 业发展部、法务部、财务中心、技术中心。通过合理划分部门管理职责和岗位职责， 形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的内部控制体系。 5、控股及参股公司情况 截止到目前，江西联创光电科技股份有限公司除自身公司外,还拥有分公司 1 家、 全资子公司 3 家、控股子公司 6 家、以及参股子公司 4 家，各单位明细如下： 序号 公司名称 性质 备注 1 江西联创光电科技股份有限公司本