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关于中华企业股份有限公司 公司治理状况整改进展有关情况的报告 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 （证监公司字〔2007〕28 号）的要求，我公司于 2007 年 6 月 30 日在《中国 证券报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站和公司网站上公布了《中华企 业股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”自查报告和整改计划》。 2007 年 8 月 25 日，公司收到上海证监局《关于中华企业股份有限公司公司治 理状况整改通知书》（沪证监公司字[2007]257号），根据该通知书要求，在综 合各方面意见的基础上，我公司就有关问题的整改措施向中国证监会上海监管 局进行了报告，并于 2007 年 9 月 28 日在《中国证券报》、《上海证券报》、上 海证券交易所网站和公司网站上公布了《关于中华企业股份有限公司公司治理 状况整改报告》；经过近半年的努力，公司各项整改已接近尾声，有关措施也 已落到实处，现将我公司治理各项整改措施的执行情况报告如下： 一、整改报告中所涉及问题的整改情况 1、公司部分内控管理制度需要根据有关法律、法规、规章制度加以建立 和完善。 整改进展：公司已根据最新颁布的有关会计准则、信息披露等方面的规定， 认真核对公司相关制度，并结合公司精细化管理的要求，对信息披露管理、募 集资金管理、公司财务制度等相关内控制度予以建立、完善和优化，完善和落 实各部门工作、各项目开发等方面的管理流程，进一步明确了责任，提高了效 率。目前，公司董事会已经审议通过了新修订的《中华企业股份有限公司信息 披露管理办法》、《中华企业股份有限公司募集资金管理办法》、《公司董事会审 计委员会年报工作流程》及《公司独立董事年报工作制度》等制度；在听取各 方面意见的基础上完成了《中华企业股份有限公司财务制度》初稿的编制工作， - 1 - 并将于近日提交董事会审议。该项工作将于 8 月底前全部完成。 2、在兼顾科学决策、风险防范和运作效率的前提下，公司须进一步提高 董事会专业委员会，以及投资评审小组对公司各重大事项、决策的参与力度和 有效运作。 整改进展：公司已进一步加强了董事会专业委员会和投资评审小组在公司 重大决策中的作用，加大上述机构参与公司重大决策的广度和力度，特别是决 策制度的有效运行。为此，公司已建立战略研究、投资决策、重大事项评估的 专题会议制度，进一步完善了董事信息通报和事前沟通情况制度，第一时间及 时将有关信息向董事进行通报。 3、公司除股权分置改革的相关会议外，尚未采用网络投票的表决方式， 以方便广大中小投资者参加股东大会的表决。 整改进展：公司十分重视中小股东对公司各重大决策事宜的参与度。2007 年 11 月 29 日，在公司 2007 年第一次临时股东大会中，公司采用了现场投票 和网络投票两种表决方式。这是公司致力于保障中小股东合法权益，便于股东 行使表决权的有益尝试。今后，公司将根据有关规定，在监管机构认可的前提 下，提供网络投票方式便于股东行使表决权。 4、公司与控股股东上海地产（集团）有限公司及其关联公司上海金丰投 资股份有限公司等均从事房地产开发业务，存在同业竞争。 整改进展：自 2004 年以来，上海地产（集团）有限公司按照上海市国资 委有关要求，不断推进存量资产的盘活，加强下属相关房地产开发业务的梳理； 但是，由于上海地产（集团）有限公司的内部整合还须由上级主管部门统一安 排、布置和决策；上海地产（集团）有限公司的资产整合是一项系统工程，尚 需假以时日，难以一蹴而就。 由于目前房地产市场行业集中度很低，市场细分程度复杂，区域特征明显， 故公司与上海地产（集团）有限公司下属企业之间发生全面同业竞争的可能性 - 2 - 不大；此外，从公司运作角度而言，目前公司房地产开发业务市场化程度很高， 土地来源均需通过市场化方式取得，公司收益是通过自身业务正常开展获得， 并不依赖于控股股东下属企业之间的关联交易，也不存在因为是关联企业而出 现违背市场规律的现象。 目前公司与控股股东上海地产（集团）有限公司下属企业存在一定程度的 同业状况，