2010保荐人法规串讲.pptVIP

保荐人考试辅导 ——法律法规串讲;《证券发行上市审核工作手册》（2008年修订）《公司法》、《证券法》等法律法规 证监会部门规章及交易所的规范性文件;证券发行中尽职调查主要内容;一、公司历史沿革;一、公司历史沿革;【单选题】国有独资公司的下列事项中，不需要国有资产监督管理机构部门同意的是： A．经理由董事会成员兼任 B．经理兼任其他有限责任公司的负责人 C．经理的人选 D．合并、分立、解散与发行公司债券 ;5、公司合并 吸收合并 新设合并;【单选题】甲公司对乙公司享有50万元债权，后乙公司分立为丙公司和丁公司，分立协议中约定原乙公司的一切债权债务由丁公司承担，一段时间后丁公司又分立出一独立公司戊公司。原乙公司的债务应由谁承担？ A．丙公司、丁公司和戊公司连带承担 B．丁公司和戊公司连带承担 C．丁公司和戊公司平均分担 D．丙公司承担一半债务，丁公司和戊公司平均分担另一半债务 ;与合伙企业的对比;二、重要资产;二、重要资产;二、重要资产;三、独立性;三、独立性;四、规范运行;四、规范运行：三会议事规则;四、规范运行：三会议事规则;四、规范运行：三会议事规则;四、规范运行：对外担保;四、规范运行：对外担保之抵押权;四、规范运行：对外担保之质押权;四、规范运行：对外担保之保证;四、规范运行：股东权利保护;【单选题】某有限责任公司股东李某于2008年2月4日书面提出查阅公司会计账簿的要求，则下列说法中不正确的有： A．张某应当向公司说明目的 B．公司可以拒绝向张某提供查阅 C．若公司拒绝向张某提供查阅，则应当在3月4日之前书面答复张某并说明理由 D．若公司拒绝向张某提供查阅，张某可以请求人民法院要求公司提供查阅 ;五、关联交易;五、关联交易;五、关联交易;六、同业竞争;七、重大债权债务;七、重大债权债务;八、董监高及其变化;例题;九、募集资金用途;九、募集资金用途;十、首次公开发行：实质条件;十、首次公开发行：实质条件;十一、保荐业务管理;例题;十二、发审委办法;【多选题2008】下列关于发审???的工作规程正确的是 A、表决方式采取不记名投票 B、会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制。 C、中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。 D、暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核。;十三、证券发行与承销;十四、证券交易;十四、证券交易;【多选题】下列各项中属于内幕信息的有： A．上市公司收购的有关方案 B．公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 C．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20％ D．持有公司5％以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化 ;十四、证券交易;【多选题2008】发行募集文件存在虚假记载，下列应承担责任的说法正确的是 A、发行人承担责任 B、除非证明无过错，否则董监高承担连带责任 C、除非证明无过错，否则保荐人承担责任 D、除非证明无过错，否则控股股东承担责任;十四、证券交易;十四、证券交易;十四、证券交易;十四、证券交易;十五、再融资;十六、上市公司组织架构;十七、并购重组;《反垄断法》经营者集中须事先申报;十八、证券监管措施;十九、企业解散;十九、企业解散;致谢