2013-2014学年第一学期“经济法”第六讲.ppt

经济法;第四章　金融法律制度;第一节　证券法律制度;一、证券法律制度概述; 证券市场的主体; 二、证券发行; （二）证券发行程序;证券发行的承销;【例题1·多选题】某股份有限公司首次公开发行股票6000万股，下列情形属于发行失败的是（ ）。 A、包销期限届满，向投资者出售的股票数量为2000万股 B、包销期限届满，向投资者出售的股票数量为3000万股 C、代销期限届满，向投资者出售的股票数量为3000万股 D、代销期限届满，向投资者出售的股票数量为4000万股 ; (三) 股票发行的条件;公开发行新股的一般条件;配股条件（6＋3） ; 非公开发行 ;甲上市公司（以下简称“甲公司”）为A、B、C三位发起人采用募集设立方式成立的公司，C股东为甲公司的控股股东，2012年1月，甲上市公司拟增资发行股票。 截至2011年12月31日，公司经审计的有关财务情况及审计情况如下： （1）股本总额12000万元，其中A股东持股10％，B股东持股15％，C股东持股20％，剩余为向社会公开发行的股份。 （2）经专业机构计算，甲公司2009年、2010年、2011年3个会计年度的加权平均净资产收益率平均为11.2％。 公司董事会拟定的发行方案部分要点如下： （1）拟发行股份8000万元，其中3800万元向原有股东配售，另外4200万元向社会不特定对象公开募集。 （2）本次募集资金的5000万元用于购建新型生产流水线和厂房，3000万元用于持有交易性金融资产。; (四) 债券发行的条件; 三、证券交易;上市条件;1、股票上市; （1）上市公司股本总额（3000万元）、股权分布等发生变化不再具备上市条件； （2）上市公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者； （3）上市公司有重大违法行为； （4）上市公司最近3年连续亏损。;【例题3·单选题】根据证券法的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有：（ ） A、公司的股本总额由人民币1.2亿元减至人民币1亿元； B、公司有重大违法行为； C、公司最近两年连续亏损； D、公司未按规定公开其财务状况。;2、债券上市;【例题4】 公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有（ ） A、公司债券的期限为2年以上 B、公司必须是股份有限公司 C、公司债券实际发行额不少于人民币 5000万元 D、公司申请债券上市时应符合法定的公司债券发行条件;3、信息披露制度;（3）信息披露过程中相关责任人的责任;4、限制的交易行为;发起人;董事、监事、高级管理人员;短线交易;中介机构;2012年8月8日，王某接受甲上市公司（以下称甲公司）委托，为甲公司出具审计报告（非股票发行）；2012年9月8日，该审计报告公开；2012年9月10日，王某将持有的甲公司股票卖出。 甲公司的监事李某，持有甲公司股份10000股；2012年9月10日，一次性卖出3000股。 甲公司的财务负责人刘某，2012年2月1日离职；2012年9月10日，将其持有的甲公司股份10000股一次性卖出。 2012年3月1日，乙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有甲公司10%的股份，2012年5月10日，乙证券公司将其持有的甲公司股份全部卖出。 要求： 根据上述事实和相关法律规定，回答下列问题： （1）王某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。 （2）李某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。 （3）刘某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。 （4）乙证券公司卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。;5、禁止的交易行为 ;内幕交易;【例题5·选择题】某上市公司董事吴某，持有该公司6％的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。根据证券法律制度的规定，关于此收益，下列表述中，正确的有（ ）。 A．该收益应当全部归公司所有 B．该收益应由公司董事会负责收回 C．董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回 D．董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼;第二节　票据法律制度;一、票据法律关系;二、票据行为;票据行为必须符合法定形式;（二）票据行为的代理;三、票据权利;（二）票据抗辩 ;3．票据抗辩的限制 票据债务人不得以自己与出票人或者于持票人的前手之间的抗辩事由（如出票人与票据债务人存在合同纠纷、出票人存入票据债务人的资金不够）对抗持票人 ;票据种类;【案例】甲、乙签订了100万元的买卖合同，乙发货后，甲于4月1日向乙签发了经丙银行承兑、出票后3个月付款、金额为100万元的银行承兑汇票。乙于4月10日将该汇票背书转让给丁。7月3日，持票人丁向付款人丙银行提示