监事会管理办法.doc

PAGE  XXXXXX股份有限公司 监事会管理办法 一、总 则 第一条：为规范监事会的工作，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等有关法律、法规的规定，特制定本办法。 第二条：监事会是公司常设的监督机构。监事会成员由股东大会选举产生或罢免，向股东大会负责，行使其职权范围内的各项监督职能。 第三条：监事会及监事应恪守职责，承担自身行为产生的风险和责任。 第四条：为了激励监事履行职责，公司建立相应的激励机制。 二、监事任职资格、要求及职务的任免 第五条：监事会成员应具备以下资格： （一）思想道德品质优良，作风正派，办事公道，不循私情，敢于负责，具有善于发现问题的洞察能力； （二）熟悉本公司生产经营业务，懂财务、审计知识和有关的法律法规； （三）具有在企业或企业主管部门担任领导或从事管理工作一年以上经历； （四）身体健康。 第六条：有下列情况之一，不得担任公司监事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； （三）曾担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六）在职国家公务员或保留其关系； （七）犯有严重错误，损害公司形象和利益； （八）在职公司董事、总经理和财务负责人； （九）在任何与本公司有利益冲突的企业任职。 第七条：监事应当遵守法律、法规和公司章程的规定，忠实履行职责，维护公司利益。当其自身的利益与公司和股东的利益相冲突时，应当以公司和股东的最大利益为行为准则，并保证： （一）在其职责范围内行使权利，不得越权； （二??除经公司章程规定或者股东大会在知情的情况下批准，不得同本公司订立合同或者进行交易； （三）不得利用内幕信息为自己或为他人谋取利益； （四）不得自营或者为他人经营与公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动； （五）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （六）不得挪用资金或者将公司资金借贷给他人； （七）不得利用职务便利为自己或他人侵占或者接受本应属于公司的商业机会； （八）未经股东大会在知情的情况下批准，不得接受与公司交易有关的佣金； （九）不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立帐户储存； （十）不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保； （十一）未经股东大会在知情的情况下同意，不得泄漏在任职期间所获得涉及本公司的机密信息。 第八条：监事应当谨慎、认真、勤勉地行使用公司所赋予的权利，以保证： （一）公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超越营业执照规定的业务范围； （二）公平对待所有股东； （三）认真阅读公司的各项商务、财务报告，及时了解公司业务经营管理状况； （四）亲自行使被合法赋予的公司管理监督权，不得受他人操纵。 第九条：监事会由三名成员组成，设监事会召集人一名。 第十条：监事连续两次未能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东大会应予以撤换。 第十一条：监事提出辞职或者任期届满，其对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚未生效或者生效后的合理期间内，以及任期结束后的合理期间内并不当然解除，其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司关系在何种情况和条件下结束而定。 第十二条：任职尚未结束的监事，对因其擅自离职使公司造成的损失，应当承担赔偿责任。 第十三条：监事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信和勤勉的义务。 第十四条：监事选举的组织 由公司董事会和监事会指派人员组成监事选举工作小组（以下简称工作小组），负责监事选举活动的组织工作。 第十五条：监事候选人的产生程序 （一）工作小组负责向股东散发本《办法》并做必要的讲解，以保证股东了解监事选举程序、监事的任职资格以及监事的责任和义务； （二）工作小组向股东分发空白《候选人提名表》；工作小组应保证每位股东都得